《作為革命者的斯大林——一項歷史與人格的研究（1879—1929）》是美國歷史學(xué)家羅伯特·塔克所著的斯大林傳記的第一部。
作者簡介：
羅伯特·C.塔克（RobertC.Tucker，1918—2010），美國歷史學(xué)家。生于密蘇里州堪薩斯城。普林斯頓大學(xué)政治學(xué)教授，著名的蘇聯(lián)問題專家和斯大林傳記作者。他于1944—1953年任美國駐莫斯科大使館參贊。1958年獲得哈佛大學(xué)博士學(xué)位，他的博士論文題為“卡爾·馬克思的哲學(xué)與神話”。他所著的約瑟夫·斯大林傳記系列被美國斯拉夫研究會評價為他最偉大的成就和貢獻(xiàn)。
目錄：
前言致謝第一章俄羅斯序幕第二章革命英雄列寧最初十年布爾什維主義的開端領(lǐng)導(dǎo)集中制的團(tuán)體當(dāng)權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)人第三章柯巴：成長的歲月格魯吉亞序曲在哥里成長神學(xué)院學(xué)生職業(yè)革命家沙皇間諜問題第四章朱加施維里成為斯大林柯巴的馬克思主義列寧的魅力英雄認(rèn)同民族認(rèn)同的改變第五章成為布爾什維克領(lǐng)導(dǎo)人地下黨生涯民族問題理論家西伯利亞軼事1917年第六章當(dāng)權(quán)的革命者人民委員走向戰(zhàn)爭追求軍事榮耀黨內(nèi)政客重返外高加索第七章與列寧的沖突通往沖突之路憲法問題格魯吉亞事件失敗的清洗斯大林與列寧崇拜余波第八章權(quán)力和對列寧的繼承斯大林的政黨機(jī)器宗派政治學(xué)空缺的角色開局的策略斯大林的列寧主義對托洛茨基的列寧主義著作權(quán)問題第九章革命歷史的政治學(xué)開端托洛茨基開火“筆戰(zhàn)”防御中的斯大林收場第十章一國社會主義列寧的指導(dǎo)方針關(guān)于工業(yè)化的爭論擊敗托洛茨基是俄國的熱月嗎？第十一章斯大林主義出世斯大林與布哈林主義蘇共第十五次代表大會右翼反對派的失敗第十二章決定性的小事別人看他他看自己處理矛盾渴望肯定報復(fù)性反應(yīng)投射的斯大林第十三章新英雄崇拜的誕生最優(yōu)秀的列寧主義者偉大的革命家國內(nèi)戰(zhàn)爭中的勇士杰出的馬克思主義理論家社會主義的締造者第十四章曖昧不清的結(jié)局參考文獻(xiàn)譯者后記前言關(guān)于斯大林的傳記作品有它自身的一套傳統(tǒng)。作者們都會一成不變地在一開始就指出，外高加索地區(qū)位于黑海和里海之間、高加索山以南，在歷史上就是個亞洲人和歐洲人混居雜處的地方。接著，他們都會先概述一下那個小小的外高加索國家格魯吉亞，然后說在這個國家的小鎮(zhèn)哥里于1879年誕生了一個叫做約瑟夫·朱加施維里的男孩，他后來聞名世界的名字便是斯大林。接下去，故事就按照編年的方式順順當(dāng)當(dāng)?shù)赝逻M(jìn)行。
這本書盡管也采取了傳記的形式，但卻以略微不同的構(gòu)思引出了它的特殊主題：性格與公開的政治世界的聚合點。我的目的與其說是講述一個人生平的故事，還不如說是要闡明 關(guān)于斯大林的傳記作品有它自身的一套傳統(tǒng)。作者們都會一成不變地在一開始就指出，外高加索地區(qū)位于黑海和里海之間、高加索山以南，在歷史上就是個亞洲人和歐洲人混居雜處的地方。接著，他們都會先概述一下那個小小的外高加索國家格魯吉亞，然后說在這個國家的小鎮(zhèn)哥里于1879年誕生了一個叫做約瑟夫·朱加施維里的男孩，他后來聞名世界的名字便是斯大林。接下去，故事就按照編年的方式順順當(dāng)當(dāng)?shù)赝逻M(jìn)行。
這本書盡管也采取了傳記的形式，但卻以略微不同的構(gòu)思引出了它的特殊主題：性格與公開的政治世界的聚合點。我的目的與其說是講述一個人生平的故事，還不如說是要闡明他與歷史的聯(lián)系。這個人的一生是使自己后來成為最專制的統(tǒng)治者的一生，而且當(dāng)代所有的大國里都還能見到這種形象。從這個意義上說，本書也可以說成是對一個獨裁者的形成與他得以獨裁的那些條件的研究。
自1953年斯大林去世后，他的名字被歷史記錄為暴君的代名詞，對這個斷言可能持有的任何懷疑，都被俄國的揭密洪流沖滌得一干二凈。 無數(shù)事實無可爭議地表明，他是一個性格專橫的人。然而，既通常又具有悲劇性的是，事后看來非常清楚明白的許多事情，往往無法事先預(yù)見。蘇維埃早期統(tǒng)治俄國的黨內(nèi)寡頭中，看來許多人并沒有覺察出斯大林是一個潛在的獨裁者。這個統(tǒng)治集團(tuán)包括那個強(qiáng)有力卻不專制的領(lǐng)導(dǎo)人列寧，他周圍是一群地位略低的著名革命人物：列夫·托洛茨基、格里戈里·季諾維也夫、列夫·加米涅夫、尼古拉·布哈林、卡爾·拉狄克和其他一些人。相比而言，斯大林在黨的高級領(lǐng)導(dǎo)層之外并不怎么為人所知，而且高級領(lǐng)導(dǎo)中的許多人還把他視為二流角色，因此他不是個叫人害怕的人物。他在布爾什維克革命前的運動中上升為黨的一個組織者，是在俄國進(jìn)行地下工作的“委員”之一。1917年11月，黨取得政權(quán)的時候，他也成了一個重要人物，不過在列寧的革命的蘇維埃共和國里，他依然不是最高級別的領(lǐng)導(dǎo)。然而五年以后，他就是最高級別的領(lǐng)導(dǎo)了。除了身處主要的決策群體之中，他還得到了關(guān)鍵的、具有組織權(quán)力的職務(wù)——黨的中央委員會總書記。只是，在布爾什維克的高層中，輕視他的看法依然故我。
這就可以解釋為什么領(lǐng)導(dǎo)層對來自列寧的警告無動于衷。1922年晚期，列寧雖病勢沉重但還是關(guān)心著黨的未來。這時他也確信，斯大林的某些性格特征——值得注意的是他的“粗魯”以及他在政治上受“憤恨”指導(dǎo)的傾向——使得繼續(xù)委托他擔(dān)任具有很大權(quán)力的總書記職務(wù)是危險的；在一封致即將召開的黨代會的信中（這份文獻(xiàn)后來被稱為他的“遺囑”），他建議斯大林的職務(wù)應(yīng)由一個“較為耐心、較為謙恭、較有禮貌、較能關(guān)心同志，而較少任性等等”的人來接替。他接著說，性格問題看起來可能是一件小事，可它是具有決定性意義的一件小事。1924年1月，列寧去世后，他的遺孀將這份文件傳達(dá)給了黨的高層領(lǐng)導(dǎo)。然而，他們沒有理會列寧關(guān)于斯大林的勸告。最終，他們中的絕大多數(shù)人都以生命為這個決定付出了代價。塔克實現(xiàn)了真正的突破……他的分析向原先模糊的歷史角落投注了強(qiáng)大光線……他對斯大林人格結(jié)構(gòu)的研究開啟了一條光明的研究路徑。
——羅伯特·M.斯魯瑟，《美國歷史評論》
迄今為止沒有一部關(guān)于這位20世紀(jì)顯赫人物的成功的、全方位的傳記。羅伯特。塔克的著作標(biāo)志著這種狀況的終結(jié)。
——羅伯特·H.邁克尼爾，《俄羅斯評論》
一部引入人勝的傳記，講述了斯大林的早年歲月以及1929年作為布爾什維克的領(lǐng)袖上升到權(quán)力頂峰的歷程……一部堪與伊薩克·多伊徹的托洛茨基系列傳記相媲美的圖書。
——喬治·切尼，《圖書館學(xué)刊》
多年的研究和反思將這部關(guān)于斯大林早年歲月的傳記造就為一部真正的歷史和文學(xué)杰作。
——《外交雜志》
[這部書]看上去轉(zhuǎn)變了斯大林研究的領(lǐng)域……塔克成功地還原了那個時代的政治和經(jīng)濟(jì)事務(wù)，以及它們的爭奪者。
——邁克·拉特克里夫，《泰晤士報》（倫敦）塔克實現(xiàn)了真正的突破……他的分析向原先模糊的歷史角落投注了強(qiáng)大光線……他對斯大林人格結(jié)構(gòu)的研究開啟了一條光明的研究路徑。
——羅伯特·M.斯魯瑟，《美國歷史評論》
迄今為止沒有一部關(guān)于這位20世紀(jì)顯赫人物的成功的、全方位的傳記。羅伯特。塔克的著作標(biāo)志著這種狀況的終結(jié)。
——羅伯特·H.邁克尼爾，《俄羅斯評論》
一部引入人勝的傳記，講述了斯大林的早年歲月以及1929年作為布爾什維克的領(lǐng)袖上升到權(quán)力頂峰的歷程……一部堪與伊薩克·多伊徹的托洛茨基系列傳記相媲美的圖書。
——喬治·切尼，《圖書館學(xué)刊》
多年的研究和反思將這部關(guān)于斯大林早年歲月的傳記造就為一部真正的歷史和文學(xué)杰作。
——《外交雜志》
[這部書]看上去轉(zhuǎn)變了斯大林研究的領(lǐng)域……塔克成功地還原了那個時代的政治和經(jīng)濟(jì)事務(wù)，以及它們的爭奪者。
——邁克·拉特克里夫，《泰晤士報》（倫敦）
我對“精神分析史”的大部分內(nèi)容都不感興趣。然而塔克的主題讓人信服，因為他理解布爾什維克的故事，他知道斯大林掌握權(quán)力不僅僅是源自他的黨棍政治和馬基雅維利式的狡詐，雖然它們看上去對他很重要。他對斯大林給予稱贊，因為他評估了那個時代的政治和社會力量，以及他必須在其中扮演的角色。
——獄龍·奧萊里，《渥太華學(xué)刊》
讀了羅伯特·塔克的書，我們現(xiàn)在更加理解在斯大林主義時代我們不得不經(jīng)歷的事件的起因。
——米哈伊爾·科里亞科夫，《新俄羅斯言論報》（紐約）
這本書的一個突出特點是，在我看來，“斯大林之謎”終于被解開了。
——迪米特里·別茲魯奇科，《俄羅斯米斯?fàn)枅蟆罚ò屠瑁?br/> 無論烏鴉怎樣用孔雀的羽毛來裝飾自己，烏鴉畢竟是烏鴉。
——約瑟夫·斯大林 關(guān)于斯大林的傳記作品有它自身的一套傳統(tǒng)。作者們都會一成不變地在一開始就指出，外高加索地區(qū)位于黑海和里海之間、高加索山以南，在歷史上就是個亞洲人和歐洲人混居雜處的地方。接著，他們都會先概述一下那個小小的外高加索國家格魯吉亞，然后說在這個國家的小鎮(zhèn)哥里于1879年誕生了一個叫做約瑟夫·朱加施維里的男孩，他后來聞名世界的名字便是斯大林。接下去，故事就按照編年的方式順順當(dāng)當(dāng)?shù)赝逻M(jìn)行。
這本書盡管也采取了傳記的形式，但卻以略微不同的構(gòu)思引出了它的特殊主題：性格與公開的政治世界的聚合點。我的目的與其說是講述一個人生平的故事，還不如說是要闡明他與歷史的聯(lián)系。這個人的一生是使自己后來成為最專制的統(tǒng)治者的一生，而且當(dāng)代所有的大國里都還能見到這種形象。從這個意義上說，本書也可以說成是對一個獨裁者的形成與他得以獨裁的那些條件的研究。
自1953年斯大林去世后，他的名字被歷史記錄為暴君的代名詞，對這個斷言可能持有的任何懷疑，都被俄國的揭密洪流沖滌得一干二凈。無數(shù)事實無可爭議地表明，他是一個性格專橫的人。然而，既通常又具有悲劇性的是，事后看來非常清楚明白的許多事情，往往無法事先預(yù)見。蘇維埃早期統(tǒng)治俄國的黨內(nèi)寡頭中，看來許多人并沒有覺察出斯大林是一個潛在的獨裁者。這個統(tǒng)治集團(tuán)包括那個強(qiáng)有力卻不專制的領(lǐng)導(dǎo)人列寧，他周圍是一群地位略低的著名革命人物：列夫·托洛茨基、格里戈里·季諾維也夫、列夫·加米涅夫、尼古拉·布哈林、卡爾·拉狄克和其他一些人。相比而言，斯大林在黨的高級領(lǐng)導(dǎo)層之外并不怎么為人所知，而且高級領(lǐng)導(dǎo)中的許多人還把他視為二流角色，因此他不是個叫人害怕的人物。他在布爾什維克革命前的運動中上升為黨的一個組織者，是在俄國進(jìn)行地下工作的“委員”之一。1917年11月，黨取得政權(quán)的時候，他也成了一個重要人物，不過在列寧的革命的蘇維埃共和國里，他依然不是最高級別的領(lǐng)導(dǎo)。然而五年以后，他就是最高級別的領(lǐng)導(dǎo)了。除了身處主要的決策群體之中，他還得到了關(guān)鍵的、具有組織權(quán)力的職務(wù)——黨的中央委員會總書記。只是，在布爾什維克的高層中，輕視他的看法依然故我。
這就可以解釋為什么領(lǐng)導(dǎo)層對來自列寧的警告無動于衷。1922年晚期，列寧雖病勢沉重但還是關(guān)心著黨的未來。這時他也確信，斯大林的某些性格特征——值得注意的是他的“粗魯”以及他在政治上受“憤恨”指導(dǎo)的傾向——使得繼續(xù)委托他擔(dān)任具有很大權(quán)力的總書記職務(wù)是危險的；在一封致即將召開的黨代會的信中（這份文獻(xiàn)后來被稱為他的“遺囑”），他建議斯大林的職務(wù)應(yīng)由一個“較為耐心、較為謙恭、較有禮貌、較能關(guān)心同志，而較少任性等等”的人來接替。他接著說，性格問題看起來可能是一件小事，可它是具有決定性意義的一件小事。1924年1月，列寧去世后，他的遺孀將這份文件傳達(dá)給了黨的高層領(lǐng)導(dǎo)。然而，他們沒有理會列寧關(guān)于斯大林的勸告。最終，他們中的絕大多數(shù)人都以生命為這個決定付出了代價。
由于要描述一下后來的歷史進(jìn)程，我們可以把話題轉(zhuǎn)向尼基塔·赫魯曉夫，即繼斯大林之后成為蘇聯(lián)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)人的那個人。1956年2月，在蘇共二十大的一個秘密會議上，赫魯曉夫高聲宣讀了列寧遺囑中處理斯大林問題的那部分內(nèi)容，并且說：“后來的事件證明，列寧的憂慮是正確的�！苯又匦旅枋隽诉@些“后來的事件”。他敘述的主旨是要說明，斯大林在20年代贏得黨內(nèi)最高地位后，緊接著在30年代把寡頭式的一黨體制轉(zhuǎn)變?yōu)楠毑谜�，其中，統(tǒng)治黨自身屈服于他個人控制的秘密警察之下。。在進(jìn)行黨內(nèi)清洗的那些年代，他策劃了一場真正的蘇維埃大屠殺。
那些早先反對過他的入，還有其他成千上萬的人，都被作為“人民公敵”而遭到了槍決或被送進(jìn)了集中營。斯大林通過大清洗和恐怖行動建立了一個個人專制的王國，在其中，他一個人作出所有的重大決定，并迫使他的同僚們只能恭順地說“是”。他還運用這種專制權(quán)力來宣揚(yáng)他的個人榮耀，例如，通過秘密地改寫他個人的官方傳記來突出他的偉大這個主題。
作為這個獨裁者的一名助理官員，赫魯曉夫憑著自己30年代到斯大林去世期間的經(jīng)歷，在二十大的秘密講話中（這個秘密沒保持多久）提出斯大林個人的性格問題。他說斯大林不能容忍批評和不同意見，樂于使任何被他視為“敵人”的人遭受痛苦或死亡，有強(qiáng)烈的懷疑感和猜忌感，還有被陰謀集團(tuán)所包圍的意識以及對贊美與榮耀的渴望。赫魯曉夫強(qiáng)調(diào)說，斯大林的“負(fù)面性格”越來越嚴(yán)重，而且這些特性“持續(xù)不斷地發(fā)展并在最后數(shù)年中達(dá)到完全不能容忍的地步”。總之，他描繪了一個獨裁者的經(jīng)典形象，而且自此以后，不同類別的人們。又以更多的細(xì)節(jié)重新描繪了這個形象，在許多例子中，他們同樣根據(jù)親身體驗來談?wù)撍＿@些人包括：黨的其他領(lǐng)導(dǎo)人，其重要地位足以與斯大林有直接聯(lián)系；二戰(zhàn)中在斯大林手下服役的將軍們；蘇聯(lián)的記者和作家們；熬過集中營而寫出回憶錄的老布爾什維克；那位著名的南斯拉夫人米洛萬·吉拉斯，他在40年代與斯大林打過交道；獨裁者的女兒，斯韋特蘭娜，基于她是這個家庭的見證人這一獨一無二的優(yōu)越位置，她所寫出的確鑿證據(jù)具有無與倫比的重要意義；還有那個持不同政見的前蘇共黨員梅德韋杰夫，他業(yè)已把新的傳記資料編入關(guān)于斯大林權(quán)力生涯的一部著作。
學(xué)者們只能盡量利用這些如今隨手可得且極為豐富的資料。但是，對斯大林的性格和驅(qū)使他用清洗和恐怖手段來尋求無限的專制權(quán)力的精神動機(jī)進(jìn)行必要的分析，這個工作充其量還僅僅是個開始，至于洞悉這些精神動機(jī)與他的政治目標(biāo)、政治理想之間復(fù)雜的相互作用則做得更少了。盡管許多相關(guān)的證據(jù)已經(jīng)長久地記錄在案，斯大林早年政治性格的形成也沒有得到足夠的注意。什么使他成為一個馬克思主義者，為什么他20歲時退出神學(xué)院而把追求革命作為職業(yè)，為什么在絕大多數(shù)格魯吉亞馬克思主義者選擇孟什維克時，他卻成為列寧的布爾什維克追隨者，以及他在革命運動中的個人目標(biāo)是什么——所有這些問題依然懸而未決。如果要對他晚期的行為有更為深入的了解，就必須回答這些問題。
20世紀(jì)的一些心理學(xué)思想權(quán)威，如卡倫·霍奈和埃里克·埃里克森（不用提他們的先驅(qū)西格蒙德·弗洛伊德了），告誡我們要更為敏銳地評價個性的發(fā)展。性格與動機(jī)并不會固定不變；它們在生命中會經(jīng)歷發(fā)展與變化，一般情況下，這些發(fā)展變化在緊要關(guān)頭和決定未來命運的決斷時刻顯現(xiàn)出來。另外，自我的個性或年輕時形成的“心理一社會的自我身份認(rèn)同”（埃里克森的用語）有預(yù)期性和規(guī)劃性的特點。它包括的不僅僅是個體對自已是怎樣的人和要做什么的意識，而且還有他的目標(biāo)——他對自己得到什么、應(yīng)該得到什么、想要得到什么的那種或者清楚或者尚未成熟的信念。因此，一個人后來生平中的多變性不可能不深刻影響他的性格。內(nèi)心生活方案的實現(xiàn)與否必然會影響個體與自我的關(guān)系，而且這正是位于性格核心的東西。它同樣會影響他與那些對他有重要意義的入的關(guān)系，因此，也許會影響他和他們的全部生活。所有這些對那些成為獨裁者的人和其他人都一樣真實。因而在研究這種生活時，應(yīng)該探究一個人成長時代的意向結(jié)構(gòu)，揭示其事后的看法和他在生命中期對自己涉身其間的生活史的態(tài)度。
正如前面所指出的，在談到“專橫的性格”時，我腦海中確實沒有那種假定的心理綜合癥觀念，這種觀念認(rèn)為這種病癥會在早年顯露出來并在以后作為一個常量而發(fā)揮作用。這種觀點既與前面剛剛提到的個性發(fā)展概念相矛盾，又與我們面前的這個經(jīng)典事例中的事實相抵觸。我們可以在斯大林年輕的時候來看看一個未來獨裁者的素質(zhì)。我們會發(fā)現(xiàn)，他身上那種專橫的性格根本沒有形成。這大概可以解釋為什么20年代初——那時他40歲剛出頭——他周圍的許多人沒有感覺到危險正在陰森逼近。我們無法假定，在那時和那以前，他本人就已經(jīng)確定無疑地把未來的獨裁作為目標(biāo)。沒法表明斯大林確想成為一個暴君�？雌饋硭氲玫降氖钦螜�(quán)力，以及隨之而來的公認(rèn)的布爾什維克運動領(lǐng)袖的角色，即第二個列寧。他想成為那個繼承者，正如他早先想成為列寧最親密的戰(zhàn)友一樣，成為他早年作為自己個性認(rèn)同形象和典范的那個人。他的最大愿望是，像列寧一樣成為歷史中的英雄。自然，其他許多人，首先是那些布爾什維克，在這個生活劇本的演出中也有他們相應(yīng)的角色。
循著這樣的研究，必須考慮的不僅是那個可能呈現(xiàn)專橫性格的人，而且還有環(huán)境以及兩者之間的相互作用。同時，還必須考慮歷史的因素，包括這個人渴望扮演的角色。布爾什維克們很自然地接受甚至尊崇列寧為他們的領(lǐng)袖。列寧在黨內(nèi)的特殊地位并不是制度上規(guī)定的一個職位，像美國總統(tǒng)那樣，而是非正規(guī)的領(lǐng)導(dǎo)人角色。然而，這個角色在黨的活動和集體意識（或在如今可稱之為該黨的政治文化）中有明確的、極其重要的位置。在布爾什維主義的歷史上，列寧的黨內(nèi)地位持續(xù)了四分之一個世紀(jì)，因為這場革命運動是他發(fā)起并領(lǐng)導(dǎo)的。因此，這項研究試圖從重新刻畫這場運動的性質(zhì)和它的領(lǐng)袖列寧的作用開始。
本卷的主題是直到1929年末的斯大林，那時他完成了取得最高政治地位的長征，并贏得了黨對他成為列寧繼承人的承認(rèn)。但本項研究并不嚴(yán)格按照編年來進(jìn)行。只要與這里的主題相關(guān)，我覺得引用他后來的事實和片段也是可以的，而且我也把某些20年代的問題，比如斯大林外交思想的發(fā)展，留到與他30年代的行為聯(lián)系起來加以考慮。而這些行為則是下一卷《自上而下的革命》準(zhǔn)備探討的主題。
埃里克森稱做“心理史”的新型傳記，正如新領(lǐng)域常常表現(xiàn)的那樣，既令人激動又充滿危險。一種危險是，把一項研究的注意力如此多地集中在領(lǐng)導(dǎo)人的個性上，實際上只對這個因素在影響歷史進(jìn)程或歷史步伐時所起的作用傳達(dá)了一副簡單化的圖像。對有影響的政治領(lǐng)導(dǎo)人進(jìn)行心理史的研究所要面對的挑戰(zhàn)，絕不只是盡可能地利用富于洞察力的系統(tǒng)方法來查驗研究對象的性格。
在這個我正在進(jìn)行研究的例子當(dāng)中，其結(jié)果——斯大林的崛起和后來的獨裁，要從下列因素中尋求解釋，即斯大林的個性、布爾什維主義作為一場政治運動的性質(zhì)、20年代蘇維埃政權(quán)歷史形勢的性質(zhì)以及俄國是一個有專制和普遍接受專制傳統(tǒng)的國家。然而只有澄清所有這些因素的復(fù)雜結(jié)合，我們才能發(fā)現(xiàn)為什么個性在這個例子中成為——正如列寧為時已晚但卻準(zhǔn)確預(yù)見的——一件具有決定意義的小事。
……
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