本書以證券公司各類業(yè)務(wù)為綱，作者在歸納各類業(yè)務(wù)中基本法律關(guān)系的基礎(chǔ)上，結(jié)合多年法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，深入研究各類業(yè)務(wù)合同中的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，視角獨(dú)特。本書雖然沒有在證券法理論問題上耗費(fèi)過多筆墨，但對于具體業(yè)務(wù)中涉及的法學(xué)理論問題仍進(jìn)行了清楚的介紹，使得讀者能夠?qū)υ搯栴}有所了解；對于如何從具體業(yè)務(wù)角度理解和適用法律，則作了深入探討；對于立法中存在的問題也提出了一些有價(jià)值的建議。本書以證券業(yè)務(wù)合同為主軸，不拘泥于證券法律，特別注意到了相關(guān)部門法在證券業(yè)務(wù)中的適用問題。作者對于合同法、物權(quán)法、擔(dān)保法等部門法的一些深層次問題進(jìn)行了簡要的分析，也給讀者一定的啟示。本書作為一本實(shí)務(wù)用書，對于理論工作者加強(qiáng)對證券業(yè)務(wù)的認(rèn)識和研究，對于實(shí)務(wù)工作者學(xué)習(xí)和交流法律工作經(jīng)驗(yàn)，對于證券投資者了解業(yè)務(wù)、學(xué)習(xí)法律知識都有著一定的積極作用。
鄭國生：中國人民大學(xué)法學(xué)碩士。自1987年7月起，先后在安徽醫(yī)科大學(xué)社科部、原國家林業(yè)部政策法規(guī)司體改處任職；1997年12月起，在中信證券股份有限公司法律部、監(jiān)察部任職。自1988年起，先后參與或主編《衛(wèi)生法學(xué)基礎(chǔ)》（中國科技大學(xué)出版社）、《中國人民銀行法實(shí)用教程》（中國法制出版社）、《勞動(dòng)法實(shí)用教程》（中國法制出版社）、《商業(yè)銀行法原理與實(shí)用》（中國方正出版社）、《金融犯罪與金融監(jiān)管》（中國經(jīng)濟(jì)出版社）。近年，在《證券日報(bào)》《中國證券》先后發(fā)表《融資融券法律風(fēng)險(xiǎn)控制》《構(gòu)建證券糾紛調(diào)解機(jī)制 助推資本市場創(chuàng)新發(fā)展》《依法合規(guī) 促進(jìn)市值管理行為的健康發(fā)展》《股票收益互換業(yè)務(wù)的法律關(guān)系框架及風(fēng)險(xiǎn)分析》《互聯(lián)網(wǎng)金融對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式的沖擊及監(jiān)管政策完善之淺探》等論文。
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