張維迎新著《博弈與社會(huì)》序言
（一）
貫穿于本書的主題是：人類如何才能更好地合作？
社會(huì)是由人組成的，社會(huì)因人而存在，為人而存在。作為理性的個(gè)體，我們每個(gè)人都有自己的利益，都在追求自己的幸福。這是天性使然，沒有什么力量能夠改變。但社會(huì)的進(jìn)步只能來自人們之間的相互合作，只有合作，才能帶來共贏，才能給每個(gè)人帶來幸福。這就是我們應(yīng)有的集體理性。但是，基于個(gè)體理性的決策常常與集體理性相沖突，導(dǎo)致所謂“囚徒困境”的出現(xiàn)，不利于所有人的幸福。
除了個(gè)體利益之外，妨礙人與人合作的另一個(gè)重要原因是我們的知識(shí)有限。即使到今天，盡管人類有關(guān)自然規(guī)律的知識(shí)已大大增加，真正做到了“可上九天攬?jiān)�，可下五洋捉鱉”，但我們有關(guān)人類自身的知識(shí)仍然不足以讓我們明白什么是追求幸福的最佳途徑。讓普通人接受自然科學(xué)的知識(shí)相對(duì)容易，但接受社會(huì)科學(xué)的知識(shí)很難。我們短視、傲慢、狹隘、自以為是，只知其然不知其所以然，經(jīng)常不明白自己的真正利益所在。正是由于我們的無知，才導(dǎo)致了人類社會(huì)的許多沖突。許多看似利益的沖突，實(shí)際上是理念的沖突。事實(shí)上，大部分損人利己的無恥行為本質(zhì)上也是無知的結(jié)果。損人者自以為在最大化自己的幸福，但結(jié)果常常是“聰明反被聰明誤”，既損人又害己。有些人心地善良，一心為他人謀幸福，但由于無知，也給人類帶來不小的災(zāi)難。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)就是一個(gè)典型的例子。
幸運(yùn)的是，作為地球上唯一理性的動(dòng)物，人類不僅具有天然的創(chuàng)造力，也具有“吃一塹長一智”的本領(lǐng)。在漫長的歷史中，人類發(fā)明了各種各樣的技術(shù)、制度、文化，克服了囚徒困境的障礙，不斷走向合作，由此才有了人類的進(jìn)步。諸如言語、文字、產(chǎn)權(quán)、貨幣、價(jià)格、公司、利潤、法律、社會(huì)規(guī)范、價(jià)值觀念、道德標(biāo)準(zhǔn)，甚至鐘表、計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)等發(fā)明，都是人類走出囚徒困境、實(shí)現(xiàn)合作的重要手段。當(dāng)然，每一次合作帶來的進(jìn)步，都伴隨新的囚徒困境的出現(xiàn)。比如互聯(lián)網(wǎng)為人類提供了更大范圍合作的空間，但互聯(lián)網(wǎng)也為坑蒙拐騙行為提供了新的機(jī)會(huì)。一部人類文明史就是一部不斷創(chuàng)造囚徒困境，又不斷走出囚徒困境的歷史。
人類的合作與進(jìn)步離不開一些偉大的思想家的貢獻(xiàn)。兩千年前的軸心時(shí)代，出現(xiàn)了諸如孔子、釋迦牟尼、亞里士多德、耶穌等這樣一批偉大的思想家。他們以變“天下無道”為“天下有道”為己任，奠定了人類文明的基石。他們的思想減少了人類的無知，成為后世思想的核心和支柱，至今仍然在影響著我們的行為方式和生活方式。
經(jīng)濟(jì)學(xué)自亞當(dāng)?斯密發(fā)表《國富論》算起，只有236年的歷史。但經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人類合作精神和道德水準(zhǔn)提升的貢獻(xiàn)是巨大的。亞當(dāng)?斯密在理性人假設(shè)的基礎(chǔ)上證明市場是人與人合作最有效的手段。今天我們看到，真正遵循亞當(dāng)?斯密的理念、實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)的國家，人們的合作精神和道德水準(zhǔn)比非市場經(jīng)濟(jì)國家高得多。
自20世紀(jì)中期以來，整個(gè)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域最杰出的成就也許就是博弈論的發(fā)展。博弈論研究理性人如何在互動(dòng)的環(huán)境下決策。博弈論的全稱是“非合作博弈理論”(non-cooperative game theory)。這樣的名字容易在非專業(yè)人士中產(chǎn)生誤解，以為它是教導(dǎo)人們?nèi)绾尾缓献鞯�。這真是一件遺憾的事。事實(shí)上，博弈論真正關(guān)注的是如何促進(jìn)人類的合作。囚徒困境模型為我們提供了如何克服囚徒困境的思路。只有理解了人們?yōu)槭裁床缓献�，我們才能找到促進(jìn)合作的有效途徑。
經(jīng)濟(jì)學(xué)與社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、倫理學(xué)等學(xué)科最大的不同是它的理性人假設(shè)。博弈論繼承了這一假設(shè)。這一假設(shè)經(jīng)常受到批評(píng)，甚至一些其他領(lǐng)域的學(xué)者和社會(huì)活動(dòng)家把生活中出現(xiàn)的損人利己行為和道德墮落現(xiàn)象歸罪于經(jīng)濟(jì)學(xué)家的理性人假設(shè)，好像是經(jīng)濟(jì)學(xué)家唆使人變壞了。這是一個(gè)極大的誤解。無論是歷史事實(shí)還是邏輯分析都證明，“利他主義”的假設(shè)更容易使人在行為上變壞，而不是相反。專制制度在中國盛行兩千多年，至今陰魂不散，一個(gè)重要的原因就是我們假定皇帝是“圣人”，治理國家的官員是“賢臣”。如果我們?cè)缇图俣ɑ实凼恰袄硇匀恕保恰白运降摹�，中國也許早就實(shí)行民主和法治了。全世界最早實(shí)行民主制度的國家，正是那些最早不把國王當(dāng)“圣人”、假定官員一有機(jī)會(huì)就會(huì)謀私利的國家。
當(dāng)然，理性人假設(shè)不是沒有缺陷的，現(xiàn)實(shí)中的人確實(shí)不像經(jīng)濟(jì)學(xué)家假設(shè)的那么理性。但我仍然認(rèn)為，只有在理性人假設(shè)的基礎(chǔ)上我們才能理解制度和文化對(duì)人類走出囚徒困境是多么重要。促進(jìn)社會(huì)合作和推動(dòng)人類進(jìn)步不能寄希望于否定人是理性的，而只能是通過改進(jìn)制度使得相互合作變成理性人的最好選擇。
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本書有兩個(gè)目的：一是用通俗的語言，系統(tǒng)地介紹博弈論的基本方法和核心結(jié)論；二是應(yīng)用這些方法和結(jié)論分析各種各樣的社會(huì)問題和制度（包括文化）。我們特別關(guān)注的是人們?yōu)槭裁从胁缓献餍袨�，什么樣的制度和文化有助于促進(jìn)人與人之間的合作。
全書分14章。第一章首先討論了社會(huì)面臨的兩個(gè)基本問題：協(xié)調(diào)和合作。協(xié)調(diào)的關(guān)鍵是如何形成一致預(yù)期，合作的關(guān)鍵是如何提供有效的激勵(lì)。然后我們簡要介紹了理性人假設(shè)的含義、對(duì)它的批評(píng)，以及使用這一假設(shè)的正當(dāng)性理由。最后，我們討論了評(píng)價(jià)個(gè)體行為的社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)—帕累托最優(yōu)，我們用大量例子說明這一標(biāo)準(zhǔn)如何體現(xiàn)在現(xiàn)實(shí)的制度安排中。
第二章正式引入博弈論。我們介紹了博弈論的基本概念，討論了囚徒困境導(dǎo)致的個(gè)體理性與集體理性的矛盾，在此基礎(chǔ)上引入納什均衡的概念。納什均衡是預(yù)測互動(dòng)情況下人們?nèi)绾沃贫Q策以及決策后果的最重要的概念。我們還證明了私有產(chǎn)權(quán)和法律如何有助于解決囚徒困境、達(dá)到個(gè)體理性和集體理性的統(tǒng)一。
第三章討論多重均衡。現(xiàn)實(shí)中的博弈經(jīng)常有多個(gè)納什均衡。當(dāng)一個(gè)博弈存在多個(gè)均衡時(shí)，參與人如何協(xié)調(diào)預(yù)期就成為合作的關(guān)鍵。我們討論了制度和文化如何協(xié)調(diào)預(yù)測，幫助人們選擇特定的納什均衡，如何協(xié)調(diào)不同文化之間的沖突。我們還討論了制度的路徑依賴問題。
第四章進(jìn)入動(dòng)態(tài)博弈。動(dòng)態(tài)博弈最重要的概念是不可置信的威脅和承諾。不可置信的威脅意味著事前最優(yōu)與事后最優(yōu)不一致，有時(shí)會(huì)導(dǎo)致帕累托最優(yōu)不能出現(xiàn)。承諾將不可置信的威脅變得可以置信，反倒有助于社會(huì)合作。我們還討論了憲政和民主制度的承諾功能。
第五章討論討價(jià)還價(jià)問題。討價(jià)還價(jià)是合作與競爭的結(jié)合。我們介紹了研究討價(jià)還價(jià)的公理化方法和戰(zhàn)略式方法，公理化方法的納什談判解和戰(zhàn)略式方法的精煉納什均衡。在完全信息下討價(jià)還價(jià)的結(jié)果一定是帕累托最優(yōu)，但信息不完全可能導(dǎo)致帕累托效率的分配方案無法實(shí)現(xiàn)。這一章還討論了談判中的社會(huì)規(guī)范。
第六章討論重復(fù)博弈，證明重復(fù)博弈如何使得參與人關(guān)心長遠(yuǎn)利益，從而走出一次性博弈的囚徒困境，實(shí)現(xiàn)理性人之間的合作。我們討論了決定合作是否出現(xiàn)的心理因素和制度因素，大社會(huì)中一些特定的社會(huì)規(guī)范如何克服二階囚徒困境。這些理論對(duì)于理解現(xiàn)實(shí)社會(huì)的組織機(jī)構(gòu)的價(jià)值非常重要。
第七章研究不完全信息如何導(dǎo)致聲譽(yù)機(jī)制的出現(xiàn)。從古到今，聲譽(yù)機(jī)制都是維護(hù)社會(huì)合作的最重要機(jī)制之一。當(dāng)信息不完全時(shí)，人們出于自身的利益有積極性建立一個(gè)愿意合作的聲譽(yù)。正因?yàn)槿藗冊(cè)诤趼曌u(yù)，相互之間才有信任。我們用聲譽(yù)機(jī)制解釋了現(xiàn)實(shí)中一些有趣的現(xiàn)象，并討論了聲譽(yù)是如何積累的。
第八章討論信息不對(duì)稱導(dǎo)致的逆向選擇如何妨礙合作，以及解決逆向選擇的市場和非市場機(jī)制。品牌作為一種聲譽(yù)機(jī)制對(duì)實(shí)現(xiàn)有價(jià)值的合作具有重要意義，是市場制度的重要組成部分。政府管制作為解決逆向選擇的非市場機(jī)制事出有因，但在許多情況下不僅是無效率的，更嚴(yán)重的是它可能破壞市場的聲譽(yù)機(jī)制。
第九章討論擁有私人信息的一方如何通過特定的信號(hào)向沒有私人信息的一方傳遞信息。社會(huì)生活中的許多行為方式具有信號(hào)傳遞的功能，有助于解決逆向選擇問題。我們花了較大的篇幅討論了諸如禮尚往來這樣的社會(huì)規(guī)范如何傳遞當(dāng)事人愿意合作的信息。當(dāng)然，這樣的社會(huì)規(guī)范也可能導(dǎo)致浪費(fèi)行為。
第十章討論沒有私人信息的一方如何通過機(jī)制設(shè)計(jì)獲得對(duì)方的私人信息。機(jī)制設(shè)計(jì)的關(guān)鍵是如何讓人說真話。我們證明，當(dāng)一種機(jī)制使得說假話比說真話要付出更大成本時(shí)，人們就會(huì)說真話。無論是私人產(chǎn)品交易還是公共產(chǎn)品的生產(chǎn)，說真話的機(jī)制都有助于改進(jìn)效率，實(shí)現(xiàn)雙贏。這一章還討論了非對(duì)稱信息導(dǎo)致的收入分配中平等與效率的矛盾，以及大學(xué)教師的選拔機(jī)制。
第十一章討論道德風(fēng)險(xiǎn)和激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)。道德風(fēng)險(xiǎn)（腐�。┑母词怯嘘P(guān)當(dāng)事人行為的信息不對(duì)稱。我們分析了最優(yōu)激勵(lì)機(jī)制如何在風(fēng)險(xiǎn)與激勵(lì)之間進(jìn)行權(quán)衡；決定激勵(lì)強(qiáng)度的主要因素；多重任務(wù)下激勵(lì)的困難。我們也討論了大學(xué)教授的激勵(lì)機(jī)制和政府官員的激勵(lì)問題。我們借助“腐敗方程式“分析了政府官員腐敗的原因及其可選擇的解決辦法。
第十二章討論了演化博弈的基本概念，重復(fù)博弈下合作如何成為一種演化穩(wěn)定均衡。我們還分析了制度是如何自發(fā)演化的，為什么諸如產(chǎn)權(quán)的先占規(guī)則這樣的社會(huì)規(guī)范能得到人們的自覺遵守。與前面各章不同，在這一章中，我們放棄了完全理性假設(shè)，代之以假定人的理性是有限的，人的行為是一個(gè)學(xué)習(xí)、模仿、適應(yīng)的過程。但我們得出的基本結(jié)論是一樣的：重復(fù)博弈下，合作可以作為均衡結(jié)果出現(xiàn)。
第十三章在前面各章的基礎(chǔ)上對(duì)作為游戲規(guī)則的法律和社會(huì)規(guī)范做了較為系統(tǒng)的分析。我們討論了法律與社會(huì)規(guī)范之間的互補(bǔ)性和替代性，二者之間的不同之處和相同之處；法律和社會(huì)規(guī)范如何激勵(lì)人們合作、協(xié)調(diào)人們的預(yù)期以及傳遞私人信息；人們?yōu)槭裁醋袷鼗蜻`反社會(huì)規(guī)范；以及法律和社會(huì)規(guī)范發(fā)揮作用的社會(huì)條件。
第十四章討論制度企業(yè)家在創(chuàng)建社會(huì)游戲規(guī)則方面的作用。我們討論了制度企業(yè)家創(chuàng)新時(shí)面臨的風(fēng)險(xiǎn)及決定其成敗的因素，歸納了軸心時(shí)代的偉大思想家為促進(jìn)人類合作、建立和諧社會(huì)而設(shè)立的五個(gè)基本“道”（行為方式），分析了這些“道”何以能幫助人類走出囚徒困境。我們證明，這些“道”與博弈論得出的基本結(jié)論是一致的。我們還特別分析了儒家文化作為法律和社會(huì)規(guī)范的結(jié)合，如何協(xié)調(diào)預(yù)期、定紛止?fàn)�，并激�?lì)人們的合作精神。我們也指出，儒家文化的主要缺陷是沒有找到約束“君主”的制度性方法，這種制度性方法就是憲政和民主。
為了系統(tǒng)地介紹博弈論的基本方法和核心結(jié)論，本書對(duì)有關(guān)社會(huì)問題的討論不得不分散在各章，這使得對(duì)某個(gè)特定問題（如政府行為、大學(xué)治理、社會(huì)規(guī)范）感興趣的讀者可能會(huì)感到敘述有些凌亂。但我的主要目的是讓讀者掌握分析問題的方法，而不是知道某個(gè)具體的觀點(diǎn)。就此而言，我相信這樣的章節(jié)安排能夠得到讀者的諒解。
本書的讀者對(duì)象定位為包括社會(huì)學(xué)、法學(xué)、歷史學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)以及管理學(xué)在內(nèi)的整個(gè)人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域本科以上的任何專業(yè)和非專業(yè)人員。我相信，本書也適合作為理工科專業(yè)學(xué)生的課外閱讀材料。當(dāng)然，讀者必須對(duì)社會(huì)問題有好奇心。
為了理論的嚴(yán)謹(jǐn)性和節(jié)省篇幅，本書不得不使用一些數(shù)學(xué)公式和圖表。但我盡量把數(shù)學(xué)的使用控制在最低必須的范圍。任何學(xué)過初等數(shù)學(xué)的讀者讀這本書都不應(yīng)該有困難。讀這本書也不要求讀者事先有經(jīng)濟(jì)學(xué)的訓(xùn)練。
我特別想指出的是，即使受過良好經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)訓(xùn)練的人士也能從這本書中受益。當(dāng)今的專業(yè)化訓(xùn)練有助于學(xué)生掌握一些復(fù)雜的技術(shù)性分析手段，但也使得他們往往只見樹木不見森林，缺乏對(duì)社會(huì)問題的整體把握。雖然我在1996年就出版了《博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書，但我自己從寫這本書的過程中仍然學(xué)到許多新的東西。
我希望，讀這本書不僅有助于增加讀者的知識(shí)，也有助于提高讀者的合作精神，讓讀者生活得更從容。
張維迎
2013年1月5日
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