張維迎新著《博弈與社會》序言
（一）
貫穿于本書的主題是：人類如何才能更好地合作？
社會是由人組成的，社會因人而存在，為人而存在。作為理性的個體，我們每個人都有自己的利益，都在追求自己的幸福。這是天性使然，沒有什么力量能夠改變。但社會的進(jìn)步只能來自人們之間的相互合作，只有合作，才能帶來共贏，才能給每個人帶來幸福。這就是我們應(yīng)有的集體理性。但是，基于個體理性的決策常常與集體理性相沖突，導(dǎo)致所謂“囚徒困境”的出現(xiàn)，不利于所有人的幸福。
除了個體利益之外，妨礙人與人合作的另一個重要原因是我們的知識有限。即使到今天，盡管人類有關(guān)自然規(guī)律的知識已大大增加，真正做到了“可上九天攬?jiān)拢上挛逖笞谨M”，但我們有關(guān)人類自身的知識仍然不足以讓我們明白什么是追求幸福的最佳途徑。讓普通人接受自然科學(xué)的知識相對容易，但接受社會科學(xué)的知識很難。我們短視、傲慢、狹隘、自以為是，只知其然不知其所以然，經(jīng)常不明白自己的真正利益所在。正是由于我們的無知，才導(dǎo)致了人類社會的許多沖突。許多看似利益的沖突，實(shí)際上是理念的沖突。事實(shí)上，大部分損人利己的無恥行為本質(zhì)上也是無知的結(jié)果。損人者自以為在最大化自己的幸福，但結(jié)果常常是“聰明反被聰明誤”，既損人又害己。有些人心地善良，一心為他人謀幸福，但由于無知，也給人類帶來不小的災(zāi)難。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)就是一個典型的例子。
幸運(yùn)的是，作為地球上唯一理性的動物，人類不僅具有天然的創(chuàng)造力，也具有“吃一塹長一智”的本領(lǐng)。在漫長的歷史中，人類發(fā)明了各種各樣的技術(shù)、制度、文化，克服了囚徒困境的障礙，不斷走向合作，由此才有了人類的進(jìn)步。諸如言語、文字、產(chǎn)權(quán)、貨幣、價格、公司、利潤、法律、社會規(guī)范、價值觀念、道德標(biāo)準(zhǔn)，甚至鐘表、計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)等發(fā)明，都是人類走出囚徒困境、實(shí)現(xiàn)合作的重要手段。當(dāng)然，每一次合作帶來的進(jìn)步，都伴隨新的囚徒困境的出現(xiàn)。比如互聯(lián)網(wǎng)為人類提供了更大范圍合作的空間，但互聯(lián)網(wǎng)也為坑蒙拐騙行為提供了新的機(jī)會。一部人類文明史就是一部不斷創(chuàng)造囚徒困境，又不斷走出囚徒困境的歷史。
人類的合作與進(jìn)步離不開一些偉大的思想家的貢獻(xiàn)。兩千年前的軸心時代，出現(xiàn)了諸如孔子、釋迦牟尼、亞里士多德、耶穌等這樣一批偉大的思想家。他們以變“天下無道”為“天下有道”為己任，奠定了人類文明的基石。他們的思想減少了人類的無知，成為后世思想的核心和支柱，至今仍然在影響著我們的行為方式和生活方式。
經(jīng)濟(jì)學(xué)自亞當(dāng)?斯密發(fā)表《國富論》算起，只有236年的歷史。但經(jīng)濟(jì)學(xué)對人類合作精神和道德水準(zhǔn)提升的貢獻(xiàn)是巨大的。亞當(dāng)?斯密在理性人假設(shè)的基礎(chǔ)上證明市場是人與人合作最有效的手段。今天我們看到，真正遵循亞當(dāng)?斯密的理念、實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)的國家，人們的合作精神和道德水準(zhǔn)比非市場經(jīng)濟(jì)國家高得多。
自20世紀(jì)中期以來，整個社會科學(xué)領(lǐng)域最杰出的成就也許就是博弈論的發(fā)展。博弈論研究理性人如何在互動的環(huán)境下決策。博弈論的全稱是“非合作博弈理論”(non-cooperative game theory)。這樣的名字容易在非專業(yè)人士中產(chǎn)生誤解，以為它是教導(dǎo)人們?nèi)绾尾缓献鞯�。這真是一件遺憾的事。事實(shí)上，博弈論真正關(guān)注的是如何促進(jìn)人類的合作。囚徒困境模型為我們提供了如何克服囚徒困境的思路。只有理解了人們?yōu)槭裁床缓献�，我們才能找到促進(jìn)合作的有效途徑。
經(jīng)濟(jì)學(xué)與社會學(xué)、心理學(xué)、倫理學(xué)等學(xué)科最大的不同是它的理性人假設(shè)。博弈論繼承了這一假設(shè)。這一假設(shè)經(jīng)常受到批評，甚至一些其他領(lǐng)域的學(xué)者和社會活動家把生活中出現(xiàn)的損人利己行為和道德墮落現(xiàn)象歸罪于經(jīng)濟(jì)學(xué)家的理性人假設(shè)，好像是經(jīng)濟(jì)學(xué)家唆使人變壞了。這是一個極大的誤解。無論是歷史事實(shí)還是邏輯分析都證明，“利他主義”的假設(shè)更容易使人在行為上變壞，而不是相反。專制制度在中國盛行兩千多年，至今陰魂不散，一個重要的原因就是我們假定皇帝是“圣人”，治理國家的官員是“賢臣”。如果我們早就假定皇帝是“理性人”，是“自私的”，中國也許早就實(shí)行民主和法治了。全世界最早實(shí)行民主制度的國家，正是那些最早不把國王當(dāng)“圣人”、假定官員一有機(jī)會就會謀私利的國家。
當(dāng)然，理性人假設(shè)不是沒有缺陷的，現(xiàn)實(shí)中的人確實(shí)不像經(jīng)濟(jì)學(xué)家假設(shè)的那么理性。但我仍然認(rèn)為，只有在理性人假設(shè)的基礎(chǔ)上我們才能理解制度和文化對人類走出囚徒困境是多么重要。促進(jìn)社會合作和推動人類進(jìn)步不能寄希望于否定人是理性的，而只能是通過改進(jìn)制度使得相互合作變成理性人的最好選擇。
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本書有兩個目的：一是用通俗的語言，系統(tǒng)地介紹博弈論的基本方法和核心結(jié)論；二是應(yīng)用這些方法和結(jié)論分析各種各樣的社會問題和制度（包括文化）。我們特別關(guān)注的是人們?yōu)槭裁从胁缓献餍袨�，什么樣的制度和文化有助于促進(jìn)人與人之間的合作。
全書分14章。第一章首先討論了社會面臨的兩個基本問題：協(xié)調(diào)和合作。協(xié)調(diào)的關(guān)鍵是如何形成一致預(yù)期，合作的關(guān)鍵是如何提供有效的激勵。然后我們簡要介紹了理性人假設(shè)的含義、對它的批評，以及使用這一假設(shè)的正當(dāng)性理由。最后，我們討論了評價個體行為的社會標(biāo)準(zhǔn)—帕累托最優(yōu)，我們用大量例子說明這一標(biāo)準(zhǔn)如何體現(xiàn)在現(xiàn)實(shí)的制度安排中。
第二章正式引入博弈論。我們介紹了博弈論的基本概念，討論了囚徒困境導(dǎo)致的個體理性與集體理性的矛盾，在此基礎(chǔ)上引入納什均衡的概念。納什均衡是預(yù)測互動情況下人們?nèi)绾沃贫Q策以及決策后果的最重要的概念。我們還證明了私有產(chǎn)權(quán)和法律如何有助于解決囚徒困境、達(dá)到個體理性和集體理性的統(tǒng)一。
第三章討論多重均衡�，F(xiàn)實(shí)中的博弈經(jīng)常有多個納什均衡。當(dāng)一個博弈存在多個均衡時，參與人如何協(xié)調(diào)預(yù)期就成為合作的關(guān)鍵。我們討論了制度和文化如何協(xié)調(diào)預(yù)測，幫助人們選擇特定的納什均衡，如何協(xié)調(diào)不同文化之間的沖突。我們還討論了制度的路徑依賴問題。
第四章進(jìn)入動態(tài)博弈。動態(tài)博弈最重要的概念是不可置信的威脅和承諾。不可置信的威脅意味著事前最優(yōu)與事后最優(yōu)不一致，有時會導(dǎo)致帕累托最優(yōu)不能出現(xiàn)。承諾將不可置信的威脅變得可以置信，反倒有助于社會合作。我們還討論了憲政和民主制度的承諾功能。
第五章討論討價還價問題。討價還價是合作與競爭的結(jié)合。我們介紹了研究討價還價的公理化方法和戰(zhàn)略式方法，公理化方法的納什談判解和戰(zhàn)略式方法的精煉納什均衡。在完全信息下討價還價的結(jié)果一定是帕累托最優(yōu)，但信息不完全可能導(dǎo)致帕累托效率的分配方案無法實(shí)現(xiàn)。這一章還討論了談判中的社會規(guī)范。
第六章討論重復(fù)博弈，證明重復(fù)博弈如何使得參與人關(guān)心長遠(yuǎn)利益，從而走出一次性博弈的囚徒困境，實(shí)現(xiàn)理性人之間的合作。我們討論了決定合作是否出現(xiàn)的心理因素和制度因素，大社會中一些特定的社會規(guī)范如何克服二階囚徒困境。這些理論對于理解現(xiàn)實(shí)社會的組織機(jī)構(gòu)的價值非常重要。
第七章研究不完全信息如何導(dǎo)致聲譽(yù)機(jī)制的出現(xiàn)。從古到今，聲譽(yù)機(jī)制都是維護(hù)社會合作的最重要機(jī)制之一。當(dāng)信息不完全時，人們出于自身的利益有積極性建立一個愿意合作的聲譽(yù)。正因?yàn)槿藗冊诤趼曌u(yù)，相互之間才有信任。我們用聲譽(yù)機(jī)制解釋了現(xiàn)實(shí)中一些有趣的現(xiàn)象，并討論了聲譽(yù)是如何積累的。
第八章討論信息不對稱導(dǎo)致的逆向選擇如何妨礙合作，以及解決逆向選擇的市場和非市場機(jī)制。品牌作為一種聲譽(yù)機(jī)制對實(shí)現(xiàn)有價值的合作具有重要意義，是市場制度的重要組成部分。政府管制作為解決逆向選擇的非市場機(jī)制事出有因，但在許多情況下不僅是無效率的，更嚴(yán)重的是它可能破壞市場的聲譽(yù)機(jī)制。
第九章討論擁有私人信息的一方如何通過特定的信號向沒有私人信息的一方傳遞信息。社會生活中的許多行為方式具有信號傳遞的功能，有助于解決逆向選擇問題。我們花了較大的篇幅討論了諸如禮尚往來這樣的社會規(guī)范如何傳遞當(dāng)事人愿意合作的信息。當(dāng)然，這樣的社會規(guī)范也可能導(dǎo)致浪費(fèi)行為。
第十章討論沒有私人信息的一方如何通過機(jī)制設(shè)計(jì)獲得對方的私人信息。機(jī)制設(shè)計(jì)的關(guān)鍵是如何讓人說真話。我們證明，當(dāng)一種機(jī)制使得說假話比說真話要付出更大成本時，人們就會說真話。無論是私人產(chǎn)品交易還是公共產(chǎn)品的生產(chǎn)，說真話的機(jī)制都有助于改進(jìn)效率，實(shí)現(xiàn)雙贏。這一章還討論了非對稱信息導(dǎo)致的收入分配中平等與效率的矛盾，以及大學(xué)教師的選拔機(jī)制。
第十一章討論道德風(fēng)險和激勵機(jī)制的設(shè)計(jì)。道德風(fēng)險（腐�。┑母词怯嘘P(guān)當(dāng)事人行為的信息不對稱。我們分析了最優(yōu)激勵機(jī)制如何在風(fēng)險與激勵之間進(jìn)行權(quán)衡；決定激勵強(qiáng)度的主要因素；多重任務(wù)下激勵的困難。我們也討論了大學(xué)教授的激勵機(jī)制和政府官員的激勵問題。我們借助“腐敗方程式“分析了政府官員腐敗的原因及其可選擇的解決辦法。
第十二章討論了演化博弈的基本概念，重復(fù)博弈下合作如何成為一種演化穩(wěn)定均衡。我們還分析了制度是如何自發(fā)演化的，為什么諸如產(chǎn)權(quán)的先占規(guī)則這樣的社會規(guī)范能得到人們的自覺遵守。與前面各章不同，在這一章中，我們放棄了完全理性假設(shè)，代之以假定人的理性是有限的，人的行為是一個學(xué)習(xí)、模仿、適應(yīng)的過程。但我們得出的基本結(jié)論是一樣的：重復(fù)博弈下，合作可以作為均衡結(jié)果出現(xiàn)。
第十三章在前面各章的基礎(chǔ)上對作為游戲規(guī)則的法律和社會規(guī)范做了較為系統(tǒng)的分析。我們討論了法律與社會規(guī)范之間的互補(bǔ)性和替代性，二者之間的不同之處和相同之處；法律和社會規(guī)范如何激勵人們合作、協(xié)調(diào)人們的預(yù)期以及傳遞私人信息；人們?yōu)槭裁醋袷鼗蜻`反社會規(guī)范；以及法律和社會規(guī)范發(fā)揮作用的社會條件。
第十四章討論制度企業(yè)家在創(chuàng)建社會游戲規(guī)則方面的作用。我們討論了制度企業(yè)家創(chuàng)新時面臨的風(fēng)險及決定其成敗的因素，歸納了軸心時代的偉大思想家為促進(jìn)人類合作、建立和諧社會而設(shè)立的五個基本“道”（行為方式），分析了這些“道”何以能幫助人類走出囚徒困境。我們證明，這些“道”與博弈論得出的基本結(jié)論是一致的。我們還特別分析了儒家文化作為法律和社會規(guī)范的結(jié)合，如何協(xié)調(diào)預(yù)期、定紛止?fàn)帲⒓钊藗兊暮献骶�。我們也指出，儒家文化的主要缺陷是沒有找到約束“君主”的制度性方法，這種制度性方法就是憲政和民主。
為了系統(tǒng)地介紹博弈論的基本方法和核心結(jié)論，本書對有關(guān)社會問題的討論不得不分散在各章，這使得對某個特定問題（如政府行為、大學(xué)治理、社會規(guī)范）感興趣的讀者可能會感到敘述有些凌亂。但我的主要目的是讓讀者掌握分析問題的方法，而不是知道某個具體的觀點(diǎn)。就此而言，我相信這樣的章節(jié)安排能夠得到讀者的諒解。
本書的讀者對象定位為包括社會學(xué)、法學(xué)、歷史學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)以及管理學(xué)在內(nèi)的整個人文社會科學(xué)領(lǐng)域本科以上的任何專業(yè)和非專業(yè)人員。我相信，本書也適合作為理工科專業(yè)學(xué)生的課外閱讀材料。當(dāng)然，讀者必須對社會問題有好奇心。
為了理論的嚴(yán)謹(jǐn)性和節(jié)省篇幅，本書不得不使用一些數(shù)學(xué)公式和圖表。但我盡量把數(shù)學(xué)的使用控制在最低必須的范圍。任何學(xué)過初等數(shù)學(xué)的讀者讀這本書都不應(yīng)該有困難。讀這本書也不要求讀者事先有經(jīng)濟(jì)學(xué)的訓(xùn)練。
我特別想指出的是，即使受過良好經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)訓(xùn)練的人士也能從這本書中受益。當(dāng)今的專業(yè)化訓(xùn)練有助于學(xué)生掌握一些復(fù)雜的技術(shù)性分析手段，但也使得他們往往只見樹木不見森林，缺乏對社會問題的整體把握。雖然我在1996年就出版了《博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書，但我自己從寫這本書的過程中仍然學(xué)到許多新的東西。
我希望，讀這本書不僅有助于增加讀者的知識，也有助于提高讀者的合作精神，讓讀者生活得更從容。
張維迎
2013年1月5日
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