《國家為什么會(huì)失敗》回答了困擾專家們幾個(gè)世紀(jì)的問題：為什么有的國家富、有的國家窮；國家為什么按照富裕不富裕、健康不健康、食物充足不充足來劃分？是文化、天氣、地理特征還是不知道正確政策？
簡(jiǎn)單說，什么都不是。沒有任何一個(gè)因素是確定的或注定的。德隆阿西莫格魯和詹姆士羅賓遜令人信服地表明，人為的政治和經(jīng)濟(jì)制度對(duì)經(jīng)濟(jì)成功（或經(jīng)濟(jì)不成功）至關(guān)重要。在15年原創(chuàng)性研究的基礎(chǔ)上，作者整理了羅馬帝國、瑪雅城市國家、中世紀(jì)威尼斯、蘇聯(lián)、拉美、英格蘭、歐洲、美國和非洲的大量歷史證據(jù)，建立了一個(gè)跟當(dāng)今社會(huì)下列重大問題高度相關(guān)的新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，包括：
中國會(huì)以如此快的速度持續(xù)增長嗎？能夠超越西方嗎？美國的最好時(shí)光過去了嗎？我們正在從限制精英人物擴(kuò)張權(quán)力的良性循環(huán)走向使少數(shù)人致富和擴(kuò)張權(quán)力的惡性循環(huán)嗎？什么是幫助數(shù)十億貧困人口走向繁榮的最有效方式呢？是來自西方富裕國家更多的慈善援助？還是學(xué)習(xí)阿西莫格魯和羅賓遜的創(chuàng)造性觀點(diǎn)得出的關(guān)于包容性政治制度和包容性經(jīng)濟(jì)制度相互作用的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)？
作者簡(jiǎn)介：
德隆阿西莫格魯是麻省理工學(xué)院（MIT）的基利安經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。2005年，他獲得了獎(jiǎng)給40歲以下對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)思想和知識(shí)做出重大貢獻(xiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的約翰貝茨克拉克獎(jiǎng)。
詹姆斯A.羅賓遜，政治學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家，是哈佛大學(xué)的大衛(wèi)弗羅倫斯政府學(xué)教授。世界著名的拉美和非洲問題專家，他長期在博茨瓦納、毛里求斯、塞拉利昂和南非工作。
目錄：
序言
為什么埃及人在開羅的解放廣場(chǎng)（TabrirSquare）大規(guī)模集會(huì)推翻了胡斯尼穆巴拉克（HosniMubarak）？這對(duì)我們理解繁榮和貧困的根源有什么意義嗎？
1.如此近鄰卻如此不同
美國亞利桑那州的諾加利斯（Nogales）和墨西哥索諾拉州的諾加利斯，具有相同的人口、文化和地理位置。為什么一個(gè)富裕一個(gè)貧困？
2.不起作用的理論
窮國貧困不是因?yàn)樗麄兊牡乩砦恢煤臀幕膊皇且驗(yàn)樗麄兊念I(lǐng)導(dǎo)人不知道哪些政策能夠讓其人民致富。
3.貧富的形成
繁榮和貧困是如何由制度造成的激勵(lì)決定的？政治如何決定一個(gè)國家或地區(qū)的制度？
4.微小差別和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：歷史的重要性
制度如何通過政治沖突發(fā)生變化？過去如何形成現(xiàn)在？
5.“我已經(jīng)看到未來，會(huì)很美好”
汲取性制度下的增長
夏艾姆國王，新石器革命和瑪雅城市共和國都有什么共同點(diǎn)？這如何解釋中國當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)增長？
6.漸行漸遠(yuǎn)
制度如何歷時(shí)演變，并且經(jīng)常慢慢地漸行漸遠(yuǎn)序言
為什么埃及人在開羅的解放廣場(chǎng)（TabrirSquare）大規(guī)模集會(huì)推翻了胡斯尼穆巴拉克（HosniMubarak）？這對(duì)我們理解繁榮和貧困的根源有什么意義嗎？
1.如此近鄰卻如此不同
美國亞利桑那州的諾加利斯（Nogales）和墨西哥索諾拉州的諾加利斯，具有相同的人口、文化和地理位置。為什么一個(gè)富裕一個(gè)貧困？
2.不起作用的理論
窮國貧困不是因?yàn)樗麄兊牡乩砦恢煤臀幕�，也不是因�(yàn)樗麄兊念I(lǐng)導(dǎo)人不知道哪些政策能夠讓其人民致富。
3.貧富的形成
繁榮和貧困是如何由制度造成的激勵(lì)決定的？政治如何決定一個(gè)國家或地區(qū)的制度？
4.微小差別和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：歷史的重要性
制度如何通過政治沖突發(fā)生變化？過去如何形成現(xiàn)在？
5.“我已經(jīng)看到未來，會(huì)很美好”
汲取性制度下的增長
夏艾姆國王，新石器革命和瑪雅城市共和國都有什么共同點(diǎn)？這如何解釋中國當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)增長？
6.漸行漸遠(yuǎn)
制度如何歷時(shí)演變，并且經(jīng)常慢慢地漸行漸遠(yuǎn)
7.轉(zhuǎn)折點(diǎn)
英國1688年的政治革命如何改變了制度并引發(fā)了工業(yè)革命？
8.不是我們的地盤：發(fā)展的障礙
為什么許多國家政治上的實(shí)力階層反對(duì)工業(yè)革命？
9.逆轉(zhuǎn)發(fā)展
歐洲殖民主義如何造成了世界上大部分地區(qū)的貧困？
10.繁榮的擴(kuò)散
世界上有些國家如何采取了與英國不同的繁榮之路
11.良性循環(huán)
鼓勵(lì)繁榮的制度如何形成了避免精英試圖破壞它們的正反饋循環(huán)？
12.惡性循環(huán)
造成貧困的制度如何形成了負(fù)反饋循環(huán)并一直持續(xù)？
13.現(xiàn)在為什么有些國家失敗了？
制度，制度，制度
14.打破僵局
許多國家如何通過改變制度改變它們的經(jīng)濟(jì)發(fā)展軌跡？
15.理解繁榮與貧困
世界為什么一直存在差距？理解它可以解釋反貧困的大部分努力為什么都失敗了？致謝
引文資料來源
參考文獻(xiàn)
索引“《國家為什么會(huì)失敗》是一部極好的著作。阿西莫格魯和羅賓遜解決了社會(huì)科學(xué)最重要的一個(gè)問題——多少世紀(jì)以來困擾優(yōu)秀思想家的問題——并且提供了一個(gè)簡(jiǎn)明而極具說服力的答案。這部著作包含歷史學(xué)、政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的大量通俗易懂的內(nèi)容，將會(huì)改變我們思考經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方式。《國家為什么會(huì)失敗》是一部必讀著作�！�
——斯蒂芬萊維特，《魔鬼經(jīng)濟(jì)學(xué)》的作者之一
——賈雷德戴蒙德，普利策獎(jiǎng)得主，
暢銷書《槍炮、細(xì)菌和鋼鐵》與《大崩潰》的作者
——尼爾弗格森：《貨幣的崛起》一書的作者
——喬治阿克洛夫，2001年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主
——查理斯C.曼，《1491》和《1493》的作者
為什么看上去相似的國家。經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政治發(fā)展卻結(jié)果迥異，對(duì)于這個(gè)問題，人們一直存在爭(zhēng)議。阿西莫格魯和羅賓遜對(duì)此做出了重要的貢獻(xiàn)。通過大量的歷史實(shí)例，他們表明“《國家為什么會(huì)失敗》是一部極好的著作。阿西莫格魯和羅賓遜解決了社會(huì)科學(xué)最重要的一個(gè)問題——多少世紀(jì)以來困擾優(yōu)秀思想家的問題——并且提供了一個(gè)簡(jiǎn)明而極具說服力的答案。這部著作包含歷史學(xué)、政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的大量通俗易懂的內(nèi)容，將會(huì)改變我們思考經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方式。《國家為什么會(huì)失敗》是一部必讀著作�！�
——斯蒂芬萊維特，《魔鬼經(jīng)濟(jì)學(xué)》的作者之一“這本書非常值得讀。就像我一樣，你可能會(huì)讀一遍，然后翻來覆去的讀了一遍又一遍。首先，它是關(guān)于現(xiàn)代世界各國家國民收入差距的，這大概是當(dāng)今世界面臨的最大問題。其次，它有大量使你成為雞尾酒會(huì)上侃侃而談的公眾人物的迷人故事——比如博茨瓦納為什么正走向繁榮而塞拉利昂沒有。”
——賈雷德戴蒙德，普利策獎(jiǎng)得主，
暢銷書《槍炮、細(xì)菌和鋼鐵》與《大崩潰》的作者“一部引人入勝、非�？勺x的著作。結(jié)論也非常精彩：如果沒有最初產(chǎn)生于西方國家的包容性制度，持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長就是不可能的，因?yàn)橹挥姓嬲杂傻纳鐣?huì)才能夠激發(fā)原始創(chuàng)新及其必然導(dǎo)致的創(chuàng)造性毀滅�！�
——尼爾弗格森：《貨幣的崛起》一書的作者“多年前，一位小有名氣的蘇格蘭哲學(xué)家寫了一部關(guān)于國家為什么興衰的著作。《國富論》現(xiàn)在仍被廣泛閱讀。德隆阿西莫格魯和詹姆士羅賓遜具有同樣的敏銳力和同樣寬廣的歷史視角，重新解決了我們自己時(shí)代的這個(gè)相同問題。從現(xiàn)在起兩個(gè)世紀(jì)后，我們的孫子的孫子的孫子……的孫子將同樣會(huì)繼續(xù)閱讀《國家為什么會(huì)失敗》�！�
——喬治阿克洛夫，2001年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主“《國家為什么會(huì)失敗》在諸多方面如此精彩，以致我不能將其與其他任何著作相提并論。它解釋了人類歷史上的重大問題。它在亞洲、非洲和美洲都存在。它對(duì)左派和右派及中間的任何派別都同樣重要。它沒有嘩眾取寵。它闡明歷史，為的是給我們思考當(dāng)前問題的新視角。它是經(jīng)濟(jì)學(xué)中少有的讓讀者確信其為最好著作的著作。它會(huì)引起學(xué)者們年復(fù)一年的討論，成為大眾讀者年復(fù)一年的談資。它有許多通常是廣受歡迎的笑話。它是一部非常優(yōu)秀的著作，值得購買�！�
——查理斯C.曼，《1491》和《1493》的作者
為什么看上去相似的國家。經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政治發(fā)展卻結(jié)果迥異，對(duì)于這個(gè)問題，人們一直存在爭(zhēng)議。阿西莫格魯和羅賓遜對(duì)此做出了重要的貢獻(xiàn)。通過大量的歷史實(shí)例，他們表明，制度發(fā)展——有時(shí)候是建立在非常偶然環(huán)境的基礎(chǔ)上——如何會(huì)產(chǎn)生不同的結(jié)果。社會(huì)的開放程度、允許創(chuàng)造性破壞的意愿和法制環(huán)境似乎都對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有決定作用。
——肯尼斯J阿羅，1972年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主這部重要的富有洞見的著作，包含許多歷史實(shí)例，陳述了一個(gè)事實(shí)：支持包容性經(jīng)濟(jì)增長的包容性政治制度是持續(xù)繁榮的關(guān)鍵。這部著作概述了某些好的制度最初是如何形成的，然后又是如何循環(huán)上升的，而壞的制度是如何一直保持惡性循環(huán)的。本書的分析非常重要，不容錯(cuò)過。
——彼得戴蒙德，2010年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主對(duì)于那些認(rèn)為一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)命運(yùn)是由地理或文化因素決定的人來說，德隆阿西莫格魯和吉姆羅賓遜帶來了壞消息——他們認(rèn)為，決定國家貧富的是人為的制度，而不是國土的位置或其人民的祖先的信仰。阿西莫格魯和羅賓遜富綜合了從亞當(dāng)斯密到道格拉斯諾思等理論家的成果，以及經(jīng)濟(jì)史學(xué)家最新的經(jīng)驗(yàn)研究。他們的著作引人注目，非常值得一讀。
——尼爾弗格森（NiallFerguson），《貨幣的崛起》（TheAscentofMoney）一書的作者阿西莫格魯和羅賓遜是世界上兩個(gè)研究發(fā)展問題的領(lǐng)軍人物。他們揭示了國家貧富的根源為什么不是地理、疾病或文化因素，而是制度和政治。這部淺顯易懂的著作給專業(yè)人士和普通讀者提供了易于接受的觀點(diǎn)。
——弗朗西斯福山（FrancisFukuyama），
《歷史的終結(jié)及最后的人》和《政治秩序的起源》的作者一部睿智之作，讀來令人振奮，同時(shí)也會(huì)攪人的美夢(mèng)。阿西莫格魯和羅賓遜提出了一個(gè)幾乎與經(jīng)濟(jì)發(fā)展每個(gè)方面都相關(guān)的令人信服的理論。當(dāng)一個(gè)國家采取了適當(dāng)?shù)闹С衷鲩L的政治制度時(shí)，該國就能崛起；而當(dāng)這些制度僵化或不適當(dāng)時(shí)，該國就會(huì)失敗——通常還失敗得轟轟烈烈。權(quán)勢(shì)人士總是處處試圖完全控制政府，為了他們自己的利益而不顧更廣泛的社會(huì)進(jìn)步。要么讓這些人被有效民主控制住，要么就看到你們國家的衰敗。
——西蒙約翰遜，《13位銀行家》的聯(lián)合作者，MIT斯隆學(xué)院的教授世界上兩位最優(yōu)秀最博學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家致力于所有問題中最難的一個(gè)問題：國家為什么有的富裕有的貧困？將深刻的經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)和政治史結(jié)合起來寫，這部著作大概對(duì)證明“制度是重要的”這一命題是最有說服力的。該書引人入勝且富有啟發(fā)性。
——喬默克爾（JoelMokyr），
西北大學(xué)羅伯特H斯托茨（RobertH.Strotz）人文科學(xué)教授和經(jīng)濟(jì)學(xué)與歷史學(xué)教授在這部欣然可讀的著作中，貫穿了400多年的歷史，兩位當(dāng)代社會(huì)科學(xué)的巨人帶給我們一個(gè)令人振奮的重要信息：自由讓世界富裕。讓每個(gè)地方的暴君都滾蛋吧！
——伊恩莫里斯（IanMorris），斯坦福大學(xué)，《為什么現(xiàn)在是西方統(tǒng)治世界》的作者想象一下，圍在一個(gè)桌子周圍聆聽賈雷德戴夢(mèng)德（JaredDiamond）、約瑟夫熊彼特（JosephSchumpeter）和詹姆斯麥迪遜（JamesMadison）對(duì)兩千多年政治和經(jīng)濟(jì)史所進(jìn)行的反思。想象一下，他們將其思想融合進(jìn)一個(gè)連貫一致的理論框架，這個(gè)理論框架建立在限制攫取、鼓勵(lì)創(chuàng)造性破壞和創(chuàng)立分權(quán)的強(qiáng)大政治制度的基礎(chǔ)上，你就會(huì)看到這部睿智動(dòng)人的著作的貢獻(xiàn)。
——斯科特E裴琦（ScottE.Page），密西根大學(xué)和圣達(dá)菲研究所在這部迷人的內(nèi)容豐富的著作中，阿西莫格魯和羅賓遜問了一個(gè)簡(jiǎn)單但重要的問題：為什么有些國家致富了，而有些國家仍然貧困？他們的回答也是簡(jiǎn)單的——因?yàn)橛行┱w發(fā)展出了更加包容的政治制度。這部著作給人印象最深刻的是，文風(fēng)清新，語言明晰，觀點(diǎn)優(yōu)雅，歷史細(xì)節(jié)豐富。如果西方國家政府具有處理大規(guī)模債務(wù)危機(jī)的政治意愿的話，就應(yīng)馬上閱讀此書。
——斯蒂芬平克斯（StevenPincus），
耶魯大學(xué)布拉德福德多芬（BradfordDurfee）歷史學(xué)和國際與地區(qū)研究教授傻瓜，是政治--這是阿西莫格魯和羅賓遜對(duì)為什么如此多國家不發(fā)展原因的簡(jiǎn)單而深刻的解釋。從斯圖亞特王朝的專制到美國南北戰(zhàn)爭(zhēng)前的南部，從塞拉里昂到哥倫比亞，這部權(quán)威著作表明，有權(quán)勢(shì)的精英人士是如何通過規(guī)則犧牲大多數(shù)人的利益而使自己獲益的。通過梳理從悲觀主義者到樂觀主義者的理論，作者表明，歷史和地理未必是決定性的原因。但是，他們也表明，如果沒有基本的政治變遷，明智的經(jīng)濟(jì)思想和政策通常作用甚微。
——丹尼羅德里克（DaniRodrik），哈佛大學(xué)，肯尼迪政府學(xué)院這部著作不僅引人入勝，而且具有重大意義。阿西莫格魯和羅賓遜教授完成的這項(xiàng)高度基礎(chǔ)性的研究還在繼續(xù)，他們研究了經(jīng)濟(jì)力量、政治和政策選擇如何共同演進(jìn)、相互約束以及制度又如何影響這種演進(jìn)，這對(duì)理解一個(gè)社會(huì)和國家的成敗至關(guān)重要。在這部著作中，這些洞見以一種淺顯易懂且十分迷人的形式呈現(xiàn)了出來。一旦拿起來這本書，你就很難再放下。
——邁克爾斯彭塞（MichaelSpence），2001年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主這部吸引人的淺顯易讀著作的核心是政治制度和經(jīng)濟(jì)制度的復(fù)雜聯(lián)合演進(jìn)，可能朝著好的方向，也可能朝著不好的方向。在政治和經(jīng)濟(jì)行為邏輯與偶然歷史事件——或大或小——造成的演進(jìn)方向改變之間在“關(guān)鍵點(diǎn)”上存在一種微妙的平衡。阿西莫格魯和羅賓遜提供了大量的歷史實(shí)例表明，這種轉(zhuǎn)變是如何轉(zhuǎn)向優(yōu)良的制度、進(jìn)步的革新和經(jīng)濟(jì)成功，或轉(zhuǎn)向壓制人的制度、徹底的腐敗或經(jīng)濟(jì)停滯。在一定意義上，這些描述既激動(dòng)人心，又發(fā)人深省。
——羅伯特索羅（RobertSolow），1987年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主包容性制度與長期經(jīng)濟(jì)增長
——《國家為什么會(huì)失敗》譯序李增剛
（山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究院，250100）引言
為什么有的國家（或地區(qū)）富裕有的國家（或地區(qū)）貧困？為什么當(dāng)前世界上最富國家的人均國民收入是最窮國家人均國民收入的幾十倍？為什么世界上最富國家的人民能夠獲得良好的教育、醫(yī)療衛(wèi)生保健及各種公共服務(wù)，而最窮國家的人民卻幾乎什么都沒有？為什么有些國家的經(jīng)濟(jì)增長并且是高速增長保持了很多年而有些國家雖然實(shí)現(xiàn)了高速增長卻持續(xù)時(shí)間很短？為什么有些國家的貧富差距較小而有些國家的貧富差距越拉越大？對(duì)這些國家，經(jīng)濟(jì)學(xué)家、政治學(xué)家、社會(huì)學(xué)家甚至文化人類學(xué)家等進(jìn)行了長期廣泛的探討，得出了許多令人振奮的結(jié)論或觀點(diǎn)。但是，這些研究并沒有形成統(tǒng)一的結(jié)論，特別地，大多數(shù)解釋能夠回答其中的一部分問題甚至只是個(gè)別問題。那么，是什么原因?qū)е铝诉@些問題的產(chǎn)生？是否存在一個(gè)共同的因素呢？
對(duì)這些問題，美國麻省理工學(xué)院的德隆阿西莫格魯（DaronAcemoglu）教授和哈佛大學(xué)的詹姆斯A.羅賓遜（JamesA.Robinson）教授在2012年共同出版的《國家為什么會(huì)失敗》（WhyNationsFail:OriginsofPower,PovertyandProsperity）一書中給出了肯定的回答。這個(gè)因素就是制度，是一個(gè)國家所采取的政治制度和經(jīng)濟(jì)制度決定了這個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)績效進(jìn)而決定了與其他國家在經(jīng)濟(jì)績效上的差異，他們將不同國家的政治制度和經(jīng)濟(jì)制度用包容性（inclusive）和攫取性（extractive）來刻畫，認(rèn)為包容性政治制度和包容性經(jīng)濟(jì)制度是實(shí)現(xiàn)長期經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，攫取性政治制度和攫取性經(jīng)濟(jì)制度雖然能夠在一定時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長，但是不能夠持續(xù)。有的國家（或地區(qū)）建成了包容性政治制度和包容性經(jīng)濟(jì)制度，而有的國家（或地區(qū)）建成的是攫取性政治制度和攫取性經(jīng)濟(jì)制度，結(jié)果就造成了不同國家（或地區(qū)）之間經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異，造成了世界性的不平等。那么，又是什么原因?qū)е铝擞行﹪医⒌氖前菪灾贫扔行﹪医⒌氖蔷鹑⌒灾贫饶�？阿西莫格魯和羅賓遜通過像微小差別、制度漂移、偶然事件、政治失勢(shì)者、創(chuàng)造性毀滅、良性循環(huán)、惡性循環(huán)、寡頭鐵律等概念進(jìn)行了分析。
本文以阿西莫格魯和羅賓遜對(duì)制度所做的包容性制度和攫取性制度“二分法”為基礎(chǔ)，闡釋他們對(duì)國家興衰根源的理論，并將他們的理論與已有的關(guān)于國家興衰問題的討論進(jìn)行比較，最后提出他們的理論對(duì)中國未來長期經(jīng)濟(jì)增長的幾點(diǎn)啟示。
一、阿西莫格魯和羅賓遜：其人、其文
阿西莫格魯現(xiàn)為美國麻省理工學(xué)院伊麗莎白和詹姆士克利安經(jīng)濟(jì)學(xué)教授（ElizabethandJamesKillianProfessorofEconomics）。他1967年出生于土耳其，現(xiàn)在擁有美國和土耳其兩個(gè)國家的國籍。他于1989年在約克大學(xué)獲得學(xué)士學(xué)位，于1990年和1992年分別在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院獲得碩士和博士學(xué)位。他獲得博士學(xué)位后，先是在倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院做了1年的講師，接著從1993年開始在麻省理工學(xué)院任職，然后擔(dān)任助理教授（1993-1997）、副教授（1997-2000）、教授（2000-2004）、查爾斯金德爾伯格應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)教授（CharlesP.KindlebergerProfessorofAppliedEconomics，2004-2010），從2010年開始擔(dān)任伊麗莎白和詹姆士克利安經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。他的研究興趣和研究領(lǐng)域頗為廣泛，幾乎涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個(gè)領(lǐng)域：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)理論、技術(shù)、收入和工資不平等、人類資本和訓(xùn)練、勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)學(xué)。阿西莫格魯從1993年開始發(fā)表論文，截止到2012年，已經(jīng)在《美國經(jīng)濟(jì)評(píng)論》、《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》和《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》等國際頂級(jí)期刊和論文集中發(fā)表論文100多篇，出版著作3部。其中，在《美國經(jīng)濟(jì)評(píng)論》（AmericanEconomicReview）發(fā)表論文13篇，《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》（JournalofPoliticalEconomy）發(fā)表論文10篇，《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》（QuarterlyJournalofEconomics）發(fā)表論文12篇，《計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》（Economitrica）發(fā)表論文4篇。他于2005年獲得了約翰貝茨克拉克獎(jiǎng)（JohnBatesClarkMedal）。他在2006年出版的著作《獨(dú)裁和民主的經(jīng)濟(jì)起源》（EconomicOriginsofDictatorshipandDemocracy）先后獲得了美國出版協(xié)會(huì)最佳專業(yè)著作獎(jiǎng)（AssociationofAmericanPublishersAwardforExcellenceinProfessionalScholarlyPublishing）、美國政治學(xué)會(huì)頒發(fā)的威廉賴克政治經(jīng)濟(jì)學(xué)最佳著作獎(jiǎng)（WilliamRikerPrizeforBestBookPublishedinPoliticalEconomy）、美國政治學(xué)會(huì)頒發(fā)的伍德羅威爾遜政府、政治或國際事務(wù)最佳著作獎(jiǎng)（WoodrowWilsonFoundationAwardforBestBookPublishedonGovernment,PoliticsorInternationalAffairs）。
羅賓遜現(xiàn)為哈佛大學(xué)政府系大衛(wèi)弗洛倫斯政府學(xué)教授（DavidFlorenceProfessorofGovernment）。他1982年在倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院獲得學(xué)士學(xué)位，1986年在英國華威大學(xué)獲得碩士學(xué)位，1993年在耶魯大學(xué)獲得博士學(xué)位。他先后在墨爾本大學(xué)擔(dān)任講師（1992年9月1日至1995年8月30日），在南加州大學(xué)擔(dān)任助理教授（1995年9月1日至1999年6月30日），在加州大學(xué)伯克利分校擔(dān)任助理教授（1999年7月1日至2001年7月1日）和副教授（2001年7月1日至2004年6月30日），哈佛大學(xué)擔(dān)任政府學(xué)教授（2004年7月1日至2009年6月30日），從2009年7月1日開始在哈佛大學(xué)擔(dān)任大衛(wèi)弗洛倫斯政府學(xué)教授至今。羅賓遜教授的研究領(lǐng)域主要是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和比較政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)和政治發(fā)展。他先后在《美國經(jīng)濟(jì)評(píng)論》、《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》等國際頂級(jí)期刊和重要論文集中發(fā)表論文60多篇，出版專著5部。其中，他在《美國經(jīng)濟(jì)評(píng)論》發(fā)表論文11篇，在《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》發(fā)表論文3篇，在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》發(fā)表論文1篇，在《美國政治科學(xué)評(píng)論》發(fā)表論文2篇。羅賓遜與阿西莫格魯以及另一個(gè)共同的合作者西蒙約翰遜（SimonJohnson）共同發(fā)表了近三十篇對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生了重要影響的論文，羅賓遜和阿西莫格魯共同出版了《獨(dú)裁和民主的經(jīng)濟(jì)起源》、《國家為什么會(huì)失敗》等重要著作。
二、包容性制度和攫取性制度：制度二分
為了回答國家興衰、國富國窮、國家間不平等和經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距等的根源，阿西莫格魯和羅賓遜在對(duì)不同國家（或地區(qū)）進(jìn)行比較研究的基礎(chǔ)上，提出了制度是根本原因的觀點(diǎn)。這種觀點(diǎn)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾思（DouglassNorth）等在《西方世界的興起》、《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》等著作中提出的“制度是重要的”觀點(diǎn)一致。但是，他們沒有局限于“制度是重要的”這個(gè)一般性的說法，而是進(jìn)一步分析制度為什么是重要的、制度影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)理是什么、不同國家（或地區(qū)）的制度差異是由什么原因造成的等基本問題，特別是他們結(jié)合大量的歷史事實(shí)對(duì)這些問題的回答提供佐證和解釋。
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阿西莫格魯和羅賓遜用包容性（inclusive）和攫取性（extractive）、政治和經(jīng)濟(jì)兩個(gè)維度對(duì)制度進(jìn)行刻畫，從而提出了包容性政治制度、包容性經(jīng)濟(jì)制度、攫取性政治制度和攫取性經(jīng)濟(jì)制度等概念。他們沒有對(duì)這些概念進(jìn)行界定，而是借用歷史上不同國家或地區(qū)的政治經(jīng)濟(jì)制度進(jìn)行了描述性說明。
首先是攫取性政治制度和攫取性經(jīng)濟(jì)制度。歷史上大部分國家在大部分時(shí)期內(nèi)采取的是攫取性政治制度和攫取性經(jīng)濟(jì)制度。比如，光榮革命前的英國、大革命前的法國、殖民地時(shí)期的北美、南美及拉美、非洲以及亞洲。所謂攫取性，從政治上說，人民或者說廣大公眾沒有決策權(quán)或表決權(quán)，既沒有選擇當(dāng)權(quán)者或統(tǒng)治者的權(quán)利，也沒有選擇政治制度或經(jīng)濟(jì)制度的權(quán)利，當(dāng)權(quán)者或者統(tǒng)治者要么是世襲的，要么是通過革命由軍閥或軍人擔(dān)任的，精英人物或者既得利益者在制度的選擇或政策制定中起著重要作用，結(jié)果所選擇的制度或者制定出來的政策成為一部分人攫取另一部分人的工具；從經(jīng)濟(jì)上說，所有的經(jīng)濟(jì)制度或者經(jīng)濟(jì)政策都是由當(dāng)權(quán)者、統(tǒng)治者或者精英人物制定出來的，他們通過各種壟斷權(quán)、專賣權(quán)、市場(chǎng)控制等掠奪生產(chǎn)者，使得生產(chǎn)者只能夠得到所生產(chǎn)產(chǎn)品的一少部分甚至得不到所生產(chǎn)的產(chǎn)品，結(jié)果就是生產(chǎn)性激勵(lì)的不足。比如，歷史上歐洲殖民者對(duì)南美洲秘魯、巴西和北美洲墨西哥等的殖民，歐洲殖民者從非洲大量販運(yùn)奴隸到美洲、亞洲等國家或地區(qū)進(jìn)行奴役等，殖民地的土著居民被剝奪了所有的政治權(quán)利和經(jīng)濟(jì)權(quán)利，被迫為殖民者工作，他們建立起來的是典型的攫取性政治制度和攫取性經(jīng)濟(jì)制度。攫取性政治制度和攫取性經(jīng)濟(jì)制度是對(duì)應(yīng)的，如果一個(gè)國家或地區(qū)采取攫取性政治制度，那么其很有可能建立起來的是攫取性經(jīng)濟(jì)制度。
其次是包容性政治制度和包容性經(jīng)濟(jì)制度。歷史上，許多國家通過革命建立起了包容性政治制度和包容性經(jīng)濟(jì)制度，現(xiàn)在大多數(shù)發(fā)達(dá)的民主國家采取的就是包容性政治制度和和包容性經(jīng)濟(jì)制度，如美國、英國、法國、日本、韓國、澳大利亞等。所謂包容性，從政治上講，強(qiáng)調(diào)人民或者說廣大群眾具有政治權(quán)利，能夠參與政治活動(dòng)，選舉領(lǐng)導(dǎo)人或當(dāng)權(quán)者，選舉政策制定者，領(lǐng)導(dǎo)人或當(dāng)權(quán)者是人民或者選民的代理人而不是統(tǒng)治者，任何人都有成為領(lǐng)導(dǎo)人、當(dāng)權(quán)者或政策制定者的機(jī)會(huì)或可能性；從經(jīng)濟(jì)上講，強(qiáng)調(diào)自由進(jìn)入和競(jìng)爭(zhēng)，任何人都沒有通過壟斷、專賣或者市場(chǎng)控制獲得超額利潤的機(jī)會(huì)，人們都可以獲得生產(chǎn)性收益的絕大部分或者全部，人們具有很高的生產(chǎn)性激勵(lì)。比如，美國，任何人都可以參加競(jìng)選總統(tǒng)或者議員，人民具有投票的權(quán)利，眾議院和參議院是重要的決策機(jī)構(gòu)，任何人都有成為眾議員或者參議員的機(jī)會(huì)；在經(jīng)濟(jì)上，不論是誰都沒有壟斷權(quán)，甚至像世界首富比爾蓋茨（BillGates）也會(huì)受到聯(lián)邦法院的反壟斷調(diào)查；光榮革命之后的英國、明治維新之后的日本、大革命之后的法國等也都如此。
再次是攫取性政治制度和包容性經(jīng)濟(jì)制度。阿西莫格魯和羅賓遜認(rèn)為，采取攫取性政治制度和包容性經(jīng)濟(jì)制度的國家是存在的，比如只進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)改革而沒有進(jìn)行政治改革的國家，但是這種國家的包容性經(jīng)濟(jì)制度難以長期存在，很快就會(huì)由于攫取性政治制度而發(fā)展成為攫取性經(jīng)濟(jì)制度。這種國家往往是為了刺激人們的生產(chǎn)性激勵(lì)而制定的包容性經(jīng)濟(jì)制度，但是不會(huì)從根本上觸動(dòng)既得利益者或者當(dāng)權(quán)者的利益，而他們刺激生產(chǎn)的目的是為了能夠有更多可以攫取的資源。
最后是包容性政治制度和攫取性經(jīng)濟(jì)制度。如果一個(gè)國家采取的是包容性的政治制度，那么它就不會(huì)采取攫取性經(jīng)濟(jì)制度了，所以這樣的國家不可能存在。
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為什么有些國家建立起了包容性制度有些國家建立起了攫取性制度呢？阿西莫格魯和羅賓遜對(duì)建立包容性制度和攫取性制度的國家或地區(qū)進(jìn)行歷史分析給出了答案。他們認(rèn)為，在現(xiàn)代有些國家建立包容性制度之前，幾乎所有國家采用的都是攫取性制度，比如光榮革命之前的英國、大革命之前的法國、獨(dú)立之前的美國以及明治維新之前的日本等。那么，這些國家為什么能夠建立起包容性政治制度和包容性經(jīng)濟(jì)制度而其他國家沒有呢？他們認(rèn)為，這些國家建立起包容性制度并非必然，而是偶然的。阿西莫格魯和羅賓遜強(qiáng)調(diào)偶然因素、偶然事件的作用。他們采用了“制度漂移（institutionsdrift）”這個(gè)術(shù)語。制度的發(fā)展變化就像浮在水面上冰塊的漂移，兩塊本來在一起的冰塊，可能會(huì)越漂越遠(yuǎn)，原因就在于它們?cè)谠S多偶然因素的影響下漸行漸遠(yuǎn)。兩個(gè)國家或地區(qū)的制度本來可能一樣，但是它們的發(fā)展變化可能會(huì)在各種偶然因素的影響下漸行漸遠(yuǎn)，并最終導(dǎo)致了本質(zhì)的差別。比如，北美洲和南美洲都同為歐洲人的殖民地，在歐洲殖民之前，這些地區(qū)并沒有本質(zhì)的差別。但是，西班牙人最先到達(dá)了南美洲，并且開始了掠奪性殖民地的建立過程，到處搜刮黃金、白銀以及其他各種貴重物品，西班牙人迅速致富；當(dāng)英國殖民者到達(dá)北美洲的時(shí)候，試圖學(xué)習(xí)西班牙人在南美的殖民做法，但是由于資源分布和人口分布的差別，沒能夠?qū)W習(xí)西班牙人的殖民模式。結(jié)果，北美洲和南美洲走向了不同的發(fā)展道路。在當(dāng)時(shí)的條件下，西班牙發(fā)現(xiàn)南美洲是偶然的，在南美洲的登陸地點(diǎn)是偶然的，在南美洲登陸后的所作所為也是偶然的。西班牙人能夠從南美洲獲得大量的黃金、白銀等，英國人不能夠，結(jié)果西班牙人在南美洲的殖民方式就是掠奪性的，而英國人卻不得不在北美發(fā)展生產(chǎn)，通過生產(chǎn)獲得可以攫取的資源。這導(dǎo)致了北美洲能夠發(fā)展起生產(chǎn)活動(dòng)、先進(jìn)的技術(shù)等，而南美洲卻在資源受到嚴(yán)重掠奪的情況下越變?cè)礁F。這還導(dǎo)致了歐洲不同地區(qū)之間制度的差異，光榮革命發(fā)生在英國而沒有發(fā)生在西班牙，這是因?yàn)槊鎸?duì)奢侈的王室生活和戰(zhàn)爭(zhēng)等威脅，英國王室相對(duì)于西班牙面臨著更大的財(cái)政壓力，而不得不跟議會(huì)妥協(xié)以獲得更多的征稅許可，但是西班牙王室不需要，因?yàn)樗鼜拿乐瞢@得的大量金銀使其國庫充足。由于光榮革命首先發(fā)生在英國，使其最早建起了包容性政治制度，進(jìn)而建立起了包容性經(jīng)濟(jì)制度，結(jié)果工業(yè)革命最早發(fā)生在了英國而不是歐洲其他國家。所以，按照阿西莫格魯和羅賓遜的觀點(diǎn)，包容性制度的建立具有偶然性。
三、包容性制度與長期經(jīng)濟(jì)增長
阿西莫格魯和羅賓遜認(rèn)為，無論是包容性制度還是攫取性制度，都能夠產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)增長，關(guān)鍵是經(jīng)濟(jì)增長能否持續(xù)，能否實(shí)現(xiàn)長期經(jīng)濟(jì)增長，只有包容性制度才能夠?qū)崿F(xiàn)長期經(jīng)濟(jì)增長。
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攫取性制度也能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長，攫取者也有實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的強(qiáng)烈動(dòng)機(jī)，因?yàn)樗麄冃枰鹑〉馁Y源。無論攫取者要攫取什么，首先必須要有可以供攫取的資源，無論是生產(chǎn)者生產(chǎn)出來的產(chǎn)品還是勞動(dòng)者本身。這樣，在攫取性制度下，統(tǒng)治者或者當(dāng)權(quán)者也有發(fā)展生產(chǎn)、促進(jìn)增長的動(dòng)力，只不過他們發(fā)展生產(chǎn)、促進(jìn)增長的動(dòng)力可能不是基于勞動(dòng)者的自愿而是通過對(duì)勞動(dòng)者的強(qiáng)制進(jìn)行。比如，農(nóng)奴制度下的西歐和東歐社會(huì)，統(tǒng)治者通過農(nóng)奴來發(fā)展生產(chǎn)；美國南北戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期的美國南方通過黑奴來發(fā)展生產(chǎn)；殖民地時(shí)期的美洲、非洲等，殖民者都是通過對(duì)殖民地勞動(dòng)力的強(qiáng)制勞動(dòng)生產(chǎn)產(chǎn)品然后占有。當(dāng)生產(chǎn)的物質(zhì)產(chǎn)品越多越豐富的時(shí)候，攫取者能夠攫取到的資源越多，能夠攫取到的產(chǎn)品越多，所以攫取者有實(shí)現(xiàn)或者促進(jìn)增長的強(qiáng)烈激勵(lì)或動(dòng)機(jī)。
在攫取性制度下，當(dāng)局或者統(tǒng)治者能夠利用權(quán)力在短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，實(shí)現(xiàn)最大限度的經(jīng)濟(jì)增長。比如前蘇聯(lián)在早期的經(jīng)濟(jì)增長，當(dāng)局通過集體農(nóng)場(chǎng)強(qiáng)制勞動(dòng)、降低農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格并提高工業(yè)品價(jià)格等強(qiáng)制收購政策，集中資源發(fā)展工業(yè)，實(shí)現(xiàn)了工業(yè)的迅速增長。前蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)增長到20世紀(jì)60、70年代之后逐漸下降，但是至少實(shí)現(xiàn)了50多年的增長，并且曾經(jīng)一度成為世界上僅次于美國并且唯一能夠與西方對(duì)抗的國家。所以，在攫取性制度下，不僅當(dāng)局、當(dāng)權(quán)者（即攫取者）有強(qiáng)烈的推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)機(jī)，而且還具有推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的能力，只不過攫取性制度下攫取者推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的能力不能夠持續(xù)而已。
攫取性制度下的增長不可持續(xù)有幾個(gè)方面的原因：
一是攫取者的任職期限。統(tǒng)治者或者當(dāng)權(quán)者都有生命期限和任職期限，而不可能無限期任職，這會(huì)導(dǎo)致其短期行為，也就是在其任職期限內(nèi)盡可能攫取，而不會(huì)有長遠(yuǎn)打算。
二是生產(chǎn)者的激勵(lì)不足。生產(chǎn)者或者勞動(dòng)者雖然被強(qiáng)迫努力勞動(dòng)或者工作，但不是自愿的勞動(dòng)激勵(lì)，結(jié)果就是勞動(dòng)所創(chuàng)造出來的產(chǎn)品越來越少。即便是表面上努力勞動(dòng)，也會(huì)在實(shí)際上努力不足。比如前蘇聯(lián)的確在一定時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)了高速經(jīng)濟(jì)增長，但是工人們的激勵(lì)越來越小，因?yàn)楣と藗儠?huì)想出越來越多的辦法對(duì)付強(qiáng)制他們勞動(dòng)者，消極怠工等。
三是攫取者之間的競(jìng)爭(zhēng)或者沖突。攫取者之間會(huì)為獲得有利的攫取條件展開競(jìng)爭(zhēng)，使得既得利益者為維護(hù)既得利益、非既得利益者為獲得攫取機(jī)會(huì)展開競(jìng)爭(zhēng)，既得利益者之間的競(jìng)爭(zhēng)、既得利益者與非既得利益者之間的競(jìng)爭(zhēng)，結(jié)果是降低了生產(chǎn)的激勵(lì)，阻礙長期經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)現(xiàn)。比如壟斷者為保持壟斷地位、競(jìng)爭(zhēng)者為獲得壟斷地位而相互競(jìng)爭(zhēng)或斗爭(zhēng)，必然不利于生產(chǎn)的發(fā)展。
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包容性制度是實(shí)現(xiàn)長期經(jīng)濟(jì)增長的條件。一個(gè)國家或地區(qū)要實(shí)現(xiàn)長期經(jīng)濟(jì)增長，需要包容性政治制度和包容性經(jīng)濟(jì)制度并存。這是因?yàn)榘菪哉沃贫群桶菪越?jīng)濟(jì)制度能夠克服攫取性制度下阻礙增長的條件或因素，并且能夠?yàn)殚L期經(jīng)濟(jì)增長創(chuàng)造條件。這也有幾個(gè)方面的原因：
一是生產(chǎn)者之間的激勵(lì)。在包容性制度下，生產(chǎn)者有充分的激勵(lì)從事生產(chǎn)活動(dòng)，因?yàn)樯a(chǎn)者能夠占有所生產(chǎn)產(chǎn)品的大部分或者絕大部分，并且對(duì)此有穩(wěn)定的預(yù)期，生產(chǎn)者從事生產(chǎn)活動(dòng)的激勵(lì)完全是內(nèi)生的，不需要強(qiáng)制，這種生產(chǎn)具有穩(wěn)定性和持續(xù)性，能夠長久進(jìn)行下去。
二是避免攫取者任職期限約束下的掠奪性攫取。在包容性制度下，沒有攫取者，總統(tǒng)或首相等所謂的當(dāng)權(quán)者或統(tǒng)治者不是攫取者，而更大程度上是議會(huì)等機(jī)構(gòu)的代理人或議會(huì)等機(jī)構(gòu)決策的執(zhí)行者，這就避免了攫取性制度下統(tǒng)治者、當(dāng)權(quán)者或任職者通過個(gè)人權(quán)力或權(quán)威進(jìn)行攫取的行為。如果首相或總統(tǒng)等當(dāng)權(quán)者不按照選民的意志行事或者作了違背選民意志的事情，就會(huì)受到選民的抵制，或者不能夠再次當(dāng)選。正是通過這種包容性制度，避免了攫取性行為，提高了生產(chǎn)者之間的激勵(lì)。
三是避免了攫取者之間的非生產(chǎn)性活動(dòng)，并促進(jìn)了生產(chǎn)性活動(dòng)的發(fā)展。在包容性制度下，人們更多的是從事生產(chǎn)性活動(dòng)，通過發(fā)明、新技術(shù)等的采用獲得有利的生產(chǎn)條件，而不是通過從別人那里攫取維護(hù)既得利益或者獲得額外收益，這樣能夠鼓勵(lì)創(chuàng)新、發(fā)明和新技術(shù)、新的生產(chǎn)條件的采用，進(jìn)而促進(jìn)生產(chǎn)。比如，美國的比爾蓋茨（BillGates）是世界首富，主要是通過技術(shù)創(chuàng)新或發(fā)明創(chuàng)造來獲得超額利潤成為世界首富的，在他成為世界首富后還經(jīng)常受到美國聯(lián)邦法院等的反壟斷調(diào)查或訴訟并且時(shí)刻面臨著微軟被分拆的危險(xiǎn)，而墨西哥的電信巨子、世界首富卡洛斯斯利姆（CarlosSlim）則主要是依靠與總統(tǒng)等當(dāng)權(quán)者的關(guān)系壟斷了墨西哥的電信產(chǎn)業(yè)并將整個(gè)電信產(chǎn)業(yè)收購為私有財(cái)產(chǎn)而致富的。蓋茨和斯利姆創(chuàng)造財(cái)富或者使個(gè)人致富的方式有本質(zhì)的差別。蓋茨是在包容性制度下創(chuàng)造財(cái)富并致富的，而斯利姆則是在攫取性制度下通過壟斷定價(jià)等進(jìn)行攫取而致富的。
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根據(jù)前面的分析，在攫取性制度下，增長雖然能夠?qū)崿F(xiàn)，高速增長也可能實(shí)現(xiàn)，但是不能夠持續(xù)增長或者說不能夠?qū)崿F(xiàn)長期穩(wěn)定增長。只有在包容性制度下，長期經(jīng)濟(jì)增長才能夠?qū)崿F(xiàn)。攫取性制度和包容性制度下的經(jīng)濟(jì)增長可以用圖形1來表示。
圖1攫取性制度下和包容性制度下的經(jīng)濟(jì)增長通過圖1來比較攫取性制度下和包容性制度下的經(jīng)濟(jì)增長。假定有兩個(gè)國家，初始條件相同（經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、資本和勞動(dòng)等要素稟賦相同），一個(gè)采用了攫取性的政治制度和經(jīng)濟(jì)制度，另一個(gè)采用了包容性的政治制度和經(jīng)濟(jì)制度。采用攫取性制度和包容性制度的國家都可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長，并且采取攫取性制度的國家
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