僅僅一個世紀(jì)以前，美國人的平均購買力只有不到現(xiàn)在的十分之一。是什么促使了經(jīng)濟(jì)的增長？又如何將這種增長維持到下個世紀(jì)？為什么說經(jīng)濟(jì)增長對一國提高其公民的生活水平至關(guān)重要？為什么在人類幾千年的歷史中，經(jīng)濟(jì)增長并非常態(tài)，而經(jīng)濟(jì)不增長反而是容易出現(xiàn)的現(xiàn)象？如何能夠?qū)l(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)增長移植到至今仍在貧困中掙扎的國家？本書認(rèn)為這些問題的答案就在于資本主義經(jīng)濟(jì)有不同的形態(tài)，而不是像很多觀察者錯誤地認(rèn)為的那樣，資本主義只有一種形態(tài)。作者用通俗易懂的方式概括了四種不同形態(tài)的資本主義：寡頭型、國家導(dǎo)向型、大企業(yè)型和企業(yè)家型。這些不同的資本主義形態(tài)有不同的制度和規(guī)則，而制度和規(guī)則會產(chǎn)生不同的激勵機(jī)制，推動或阻礙企業(yè)家們的創(chuàng)新活動，進(jìn)而使有的資本主義對增長而言是“好的資本主義”，而有的是“壞的資本主義”。
作者簡介：
威廉•鮑莫爾紐約大學(xué)斯特恩商學(xué)院伯克利企業(yè)研究中心主任。普林斯頓大學(xué)榮休高級研究員和經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。中信出版社曾出版其著作《資本主義的增長奇跡》。
目錄：
序
英文版序
第1章企業(yè)家與增長：拼圖中缺失的一塊
第2章經(jīng)濟(jì)增長為何重要？
第3章經(jīng)濟(jì)增長的動力是什么？
第4章不同類型的資本主義及其對增長的影響
第5章領(lǐng)先性的增長
第6章在欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)中釋放企業(yè)家精神
第7章大企業(yè)型的富裕經(jīng)濟(jì)：防止倒退或滯脹
第8章企業(yè)家型資本主義的維護(hù)與保持
附錄數(shù)據(jù)收集和測量問題
參考文獻(xiàn)改革開放三十年來，我們親身體會了企業(yè)生存發(fā)展環(huán)境所發(fā)生的巨大變化，全球化還讓我們有了更多參與國際競爭的機(jī)會，進(jìn)一步研究當(dāng)代資本主義的發(fā)展情況，不僅對政府，對我們企業(yè)，也很重要。柳傳志，聯(lián)想控股集團(tuán)總裁《好的資本主義，壞的資本主義》一書讓我們了第1章企業(yè)家與增長：拼圖中缺失的一塊
關(guān)于過去兩個多世紀(jì)中美國和其他經(jīng)濟(jì)體所取得的非凡增長和創(chuàng)新，最令人驚詫的事情是這一切并未令我們驚詫。在人類歷史的絕大多數(shù)時(shí)間里，預(yù)期壽命只有現(xiàn)在的一半或更少。過去，我們無法錄音，因此，無人知道莎士比亞的聲音如何，或者“生，還是死”（tobeornottobe）是如何發(fā)音的。那些最大的城市的街道夜夜黑暗。沒有人能比馬在陸地上旅行得更快。新奧爾良之戰(zhàn)發(fā)生在和平協(xié)議在歐洲簽署之后，因?yàn)榘驳卖?#8226;杰克遜將軍無法得知這一消息。在歐洲，每十年就會出現(xiàn)一次大饑荒，大街小巷尸體橫陳。每年冬天，美國人家里墨水瓶中的墨水總是結(jié)成冰。
今天，我們可以在自己的手提電腦上繪畫，將藝術(shù)品發(fā)表在互聯(lián)網(wǎng)上，并且可以很快收到來自世界各地的評論。兩個像玩具一般的車子在火星上旅行，分析其表層材料，傳回水晶般清晰的彩色錄像。但是，在最初的歡呼驚訝之后，這種持續(xù)進(jìn)行的跨學(xué)科研究便只能作為簡訊出現(xiàn)在我們的報(bào)紙內(nèi)頁。對于一般公民而言，對這些工作的最有道理的解釋是，它們?nèi)缤Х�。我們已�?jīng)對這類技術(shù)創(chuàng)新的出現(xiàn)習(xí)以為常。
經(jīng)濟(jì)增長也同樣令人驚詫。據(jù)估計(jì)，一個世紀(jì)以前，平均每個美國人的購買力只相當(dāng)于今天的1／10。片刻的思考就可以讓你意識到，一個人的經(jīng)濟(jì)狀況在過去幾代人的時(shí)間里發(fā)生了多么重大的變化。假定你已經(jīng)習(xí)慣了按照今天一個美國人的平均收入來生活，若其中的9／10被突然沒收了，我們無法設(shè)想，我們的生活模式會是如何。對于那些近年來經(jīng)歷了快速增長的國家也可以做類似的計(jì)算：包括過去二十多年里的印度、中國以及很多東南亞經(jīng)濟(jì)體，當(dāng)然還有第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來的西歐和日本。
事實(shí)上，人類歷史上從來沒有出現(xiàn)過類似這些國家或地區(qū)的公民們有幸目睹和享受的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。對于世界來說，最重要的長期的經(jīng)濟(jì)問題在于，這樣的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)如何在最富有的國家中得以保持？它如何能夠被移植到那些大部分人口過著貧困生活的地方？為了給這些問題找到答案，有必要探究那些已經(jīng)取得了這些非凡成就的經(jīng)濟(jì)體到底有何不同。
在過去幾十年里，這個長期被忽略的主題重新得到一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家的關(guān)注，他們聲稱已經(jīng)有了某些答案（我們將在后面一章中提出我們對他們的工作的懷疑）。當(dāng)然，我們肯定不會假裝我們已經(jīng)找到了“靈丹妙藥”式的答案，可以解釋為什么不同國家在不同時(shí)期的經(jīng)濟(jì)增長率存在差異。但是，我們確信我們可以對這方面的研究有所貢獻(xiàn)，途徑就是著眼于經(jīng)濟(jì)（特別是資本主義經(jīng)濟(jì)）的總體結(jié)構(gòu)，這樣的總體結(jié)構(gòu)可以對經(jīng)濟(jì)增長率差異給出部分的（或許是相當(dāng)大部分的）解釋。我們將特別關(guān)注這樣一些規(guī)則和制度，它們產(chǎn)生的激勵機(jī)制促使企業(yè)家們不停息地工作，來創(chuàng)造、運(yùn)用和推廣新產(chǎn)品、新技術(shù)。實(shí)際上，我們將說明，這些激勵機(jī)制使得不同經(jīng)濟(jì)體的重要行業(yè)中的企業(yè)家們無法故步自封，而是迫使他們甚至在現(xiàn)有的創(chuàng)新尚未終結(jié)時(shí)便開始計(jì)劃下一輪的創(chuàng)新活動。
我們所謂的“企業(yè)家”指的是些什么人？通常這個名詞指的是那些創(chuàng)辦新企業(yè)的人。這個定義包括了眾多的個體經(jīng)營者和開辦新企業(yè)的人，不管企業(yè)的業(yè)務(wù)是什么。在本書中，我們將比較狹義地——我們相信也是以一種更有意義的方式——使用這個名詞，即提供一種新產(chǎn)品或服務(wù)、開發(fā)和使用新的生產(chǎn)方式或以更低的成本提供現(xiàn)有產(chǎn)品和服務(wù)的任何新的或已有的實(shí)體。正如管理大師彼得•德魯克已指出的，“并不是每一個新的小企業(yè)都是企業(yè)家型的或代表了企業(yè)家精神”（1965，第21頁）。德魯克（以及我們）更喜歡采用一個他認(rèn)為來自19世紀(jì)法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊的定義，他說，這個名詞“意在表明一種不同意見：企業(yè)家顛覆和打亂既有秩序”。約瑟夫•熊彼特（20世紀(jì)為企業(yè)家歡呼的偉大經(jīng)濟(jì)學(xué)家）提出了著名的“創(chuàng)造性破壞”的說法來形容企業(yè)家創(chuàng)新的過程。正如德魯克在詮釋熊彼特的分析時(shí)所說的那樣：“一個健康經(jīng)濟(jì)的‘常態(tài)’是由創(chuàng)新的企業(yè)家所帶來的動態(tài)非均衡，而不是均衡和最優(yōu)化，這也是經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的核心現(xiàn)實(shí)�！被蛘�，德魯克還有更為直接的說法：“企業(yè)家的任務(wù)就是創(chuàng)新。創(chuàng)新是企業(yè)家精神的一種具體手段�！�
我們承認(rèn)，集中關(guān)注狹義的企業(yè)家——或許可以稱之為“創(chuàng)新型”企業(yè)家——意味著比較少地關(guān)注那些在資本主義經(jīng)濟(jì)中隨處可見的“復(fù)制型”企業(yè)家——那些生產(chǎn)或銷售已經(jīng)通過其他渠道而創(chuàng)造出來的產(chǎn)品或服務(wù)的企業(yè)家。18世紀(jì)英國作家理查德•坎蒂隆曾經(jīng)描述過那些“羊毛和玉米的批發(fā)商、面包師、屠夫以及各種制造商和商人們，他們從鄉(xiāng)村買來產(chǎn)品，把它們加工之后再逐漸賣給那些有需要的居民們”。他所描述的這些人就是復(fù)制型企業(yè)家（盡管他當(dāng)時(shí)也許并不知道這一點(diǎn)）。復(fù)制型企業(yè)家在大多數(shù)經(jīng)濟(jì)中當(dāng)然很重要，因?yàn)槠浯碇环N擺脫貧困的道路，一種只需要極少資本、教育或經(jīng)驗(yàn)就可以養(yǎng)活自己的生存方式。但是，如果目標(biāo)是經(jīng)濟(jì)增長，則真正重要的就是創(chuàng)新型企業(yè)家；因此，我們在全書中將集中關(guān)注的也就是這種形式的企業(yè)家。換言之，企業(yè)家——在我們所使用的意義上——不同于“小企業(yè)”以及很多新企業(yè)。
當(dāng)然，我們認(rèn)識到，沒有哪種經(jīng)濟(jì)可以僅靠企業(yè)家而獲得完全成功。很多這類的企業(yè)會因太小而無法達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)。從企業(yè)家提出的一種激進(jìn)的但有用的想法，到商業(yè)上有用的、足夠便宜和可靠因而可以引來很多消費(fèi)者購買的產(chǎn)品，這中間有很長的距離。由于這個原因，大多數(shù)成功的經(jīng)濟(jì)是那些創(chuàng)新型企業(yè)家與較大型的成熟企業(yè)相結(jié)合的經(jīng)濟(jì)，這些大型成熟企業(yè)（通常從其企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)開始已經(jīng)經(jīng)歷了兩代甚至更長的時(shí)期）可以對企業(yè)家提出的（以及在某些情況下由大企業(yè)自己提出的）創(chuàng)新進(jìn)行進(jìn)一步的加工并付諸規(guī)模化生產(chǎn)，從而將之引入市場。當(dāng)我們在本書的不同場合提到“企業(yè)家型經(jīng)濟(jì)”時(shí)，我們指的就是這兩類企業(yè)的混合。
什么推動經(jīng)濟(jì)增長？
對于有些對很多經(jīng)濟(jì)學(xué)著作并不太熟悉的讀者來說，我們到目前為止所提出的觀點(diǎn)似乎是顯而易見的。畢竟，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與繁榮依賴于新事物的產(chǎn)生——新車、新產(chǎn)品和新服務(wù)。但是，任何一本基本的經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書，關(guān)于發(fā)明和使這些新東西商業(yè)化的企業(yè)家的論述都少得可憐，更不必說對他們進(jìn)行分析了。在更為高級的教科書和文章中，人們可以找到大量的、通常是高度數(shù)學(xué)化的關(guān)于什么決定經(jīng)濟(jì)增長的討論。但是，即使在這里，企業(yè)家以及相應(yīng)的較大企業(yè)的必要作用也都鮮被提及。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主羅納德•科斯說得很好：“經(jīng)濟(jì)學(xué)家們致力分析的那些決策主體尚未成為研究的主題，因而，缺乏任何實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。消費(fèi)者不是人，而是一組協(xié)調(diào)一致的偏好。對于經(jīng)濟(jì)學(xué)家來說，一個企業(yè)，如斯雷特所說，‘實(shí)際上就是一條成本曲線和一條需求曲線，而理論也不過就是最優(yōu)定價(jià)和投入組合的邏輯’。交換發(fā)生在沒有任何界定的制度環(huán)境中。我們所面對的是沒有人性的消費(fèi)者、沒有組織的企業(yè)以及沒有市場的交換。”
與上述思路不同，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們一般都集中關(guān)注兩種增長的源泉：（1）更多的投入（資本和勞動）；（2）創(chuàng)新、技術(shù)革新或用專業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語來說，“全要素生產(chǎn)率”（資本和勞動放在一起考慮所導(dǎo)致的生產(chǎn)率提高）。簡便起見，我們可以將這兩種增長方式稱之為依靠“蠻力”的增長和“精明”的增長。麻省理工學(xué)院的羅伯特•索洛在20世紀(jì)50年代后期指出，創(chuàng)新或“精明的增長”在美國和其他工業(yè)化國家的長期產(chǎn)出增加中起到了比蠻力（更多的投入）更為重要的作用，他因此而獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎（Solow，1956，1957）。此后，很多學(xué)者證實(shí)了這一基本認(rèn)識，并將這一認(rèn)識傳播至世界上的很多國家（Denison，1962，1967；EasterlyandLevine，2001）。
但是，什么是創(chuàng)新？就是某種新東西嗎？當(dāng)我們（以及其他人）使用這個術(shù)語時(shí)，創(chuàng)新指的是一種結(jié)合：一方面是包含在一種發(fā)明中的新知識，另一方面是這種發(fā)明成功地被引入市場。哪怕是最好的發(fā)明，如果其設(shè)計(jì)、營銷、改進(jìn)不足以使該發(fā)明在商業(yè)上能夠生存，也是沒有什么用處的。這就需要有人能夠認(rèn)識到創(chuàng)新（即使是看上去很小的突破性要素）所帶來的商業(yè)機(jī)會——有時(shí)候這并非發(fā)明者自己有意識地追求的目的——然后采取一切必要的步驟，把這樣的機(jī)會變成很多消費(fèi)者愿意購買的東西。這些任務(wù)天然就具有創(chuàng)新性質(zhì)，這是我們在本書中將不斷談及的一種認(rèn)識。
那么，是什么決定著創(chuàng)新？在索洛的模型中，創(chuàng)新就像來自天堂的甘露，是政策制定者們基本上無法控制的。雖然他們可以通過政府資助研究或者為研發(fā)提供激勵對創(chuàng)新略加影響，但創(chuàng)新的步伐基本上被認(rèn)為是既定的。這個假定使越來越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家感到難以接受，在過去二十多年里，他們付出了很多努力，試圖解釋創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長中的作用。這些研究者采用了日益復(fù)雜的統(tǒng)計(jì)方法，提出了一系列影響創(chuàng)新的其他變量，其中有些是政府可以控制的（例如對外開放產(chǎn)品和投資市場、為研發(fā)提供資金、培養(yǎng)更多的科學(xué)家和工程師等），有些是政府無法控制的（例如地理位置）。我們將在第3章討論這些努力。
我們并不認(rèn)為這些因素不重要，因?yàn)樗鼈兒芏嗷蚪^大多數(shù)是很重要的。不過，我們認(rèn)為，如果能把社會應(yīng)當(dāng)實(shí)施的措施清單加以整合（或者稱之為“經(jīng)濟(jì)化”，如果你愿意的話），則更為有用，途徑就是將經(jīng)濟(jì)視為一些潛在的“增長機(jī)器”，這些增長機(jī)器需要燃料來運(yùn)行，但同時(shí)也必須具有某些必要的核心零部件，使之能夠和諧、共同地發(fā)揮作用，最有效地促進(jìn)企業(yè)家精神、創(chuàng)新（及其推廣）和增長。經(jīng)濟(jì)的“燃料”是一組正確的宏觀經(jīng)濟(jì)政策：主要是穩(wěn)健的財(cái)政和貨幣政策，使通貨膨脹保持低水平，保持經(jīng)濟(jì)的相對穩(wěn)定，以及防止經(jīng)濟(jì)的下滑（或更為糟糕的金融危機(jī)）中斷長期增長的進(jìn)程。我們認(rèn)識到，保持宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定遠(yuǎn)非易事。政治家們對經(jīng)濟(jì)政策所給予的關(guān)注大部分都集中于此。但是，經(jīng)濟(jì)增長按其定義就是一種長期現(xiàn)象，因而，更為重大得多的挑戰(zhàn)在于設(shè)計(jì)和實(shí)施那些能夠促進(jìn)長期經(jīng)濟(jì)增長的政策。
我們相信，對于政策制定者們來說，最為有用的是提供給他們一個相對簡單的實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的框架。這個框架不是一份列著10條措施的清單，諸如所謂的“華盛頓共識”那樣的改革清單，也不是我們第3章將討論的更多的政策處方。長清單的危險(xiǎn)在于它們很容易被忙碌的政策制定者們所忽略，這些人通常是在那些相互競爭的利益集團(tuán)的強(qiáng)大壓力下工作，他們的精力和政治資本只允許他們一次集中解決少數(shù)幾個主要問題。另一種極端，即尋求一種包醫(yī)百病的解決增長問題的答案，也同樣是危險(xiǎn)的。經(jīng)濟(jì)制度是復(fù)雜的，任何單一政策的處方，即便是被字字照辦的政策，都無法有效地保證快速可持續(xù)的長期增長。
我們試圖通過集中于四個要素或條件而在這兩個極端之間尋求一種平衡。我們認(rèn)為，這四個要素對促進(jìn)所有資本主義經(jīng)濟(jì)都很重要，特別是對那些處于“技術(shù)前沿”的、其未來進(jìn)步需要持續(xù)創(chuàng)新而不是僅靠復(fù)制的那些資本主義經(jīng)濟(jì)的長期增長最為重要。我們將在第4章詳細(xì)討論這些問題，但在這里先做一個簡要的概述，從而使讀者能夠在繼續(xù)閱讀時(shí)記住這些內(nèi)容。這些要素應(yīng)當(dāng)被看成是構(gòu)成一架油料充足的增長機(jī)器的基本藍(lán)圖——這是一幅忙碌的政策制定者們在考慮更為詳盡的創(chuàng)意或計(jì)劃時(shí)不會忘記的“大藍(lán)圖”。
此外，我們把注意力局限在資本主義經(jīng)濟(jì)中促進(jìn)增長的條件，或是那些至少在某種程度上允許財(cái)產(chǎn)私有制存在，并且對于那些服務(wù)于消費(fèi)者需要的個人和企業(yè)予以獎勵的經(jīng)濟(jì)。盡管我們在第5章才討論不同的資本主義模式的細(xì)節(jié)，并且將其中的一種，即“企業(yè)家型資本主義”，提高到所有其他模式之上，但這些不同的模式只限于資本主義之內(nèi)，而沒有涉及世界很多地方的中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。歷史已然表明，中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)不能夠提供高質(zhì)量和迅速改善的生活水平，所以，我們的討論不包括它。
關(guān)于一個燃料充足的經(jīng)濟(jì)增長機(jī)器，即成功的企業(yè)家型經(jīng)濟(jì)，我們提出的四個要素是：
第一，也許是很顯然的，在一個成功的企業(yè)家型經(jīng)濟(jì)中，創(chuàng)辦一個企業(yè)必須是相對容易的，沒有那種費(fèi)錢費(fèi)時(shí)的官僚審核制度。由此引申，放棄一個失敗的企業(yè)（即宣布破產(chǎn)）也必須不那么困難，否則的話，那些本來有可能成為企業(yè)家的人就會連起步都做不到。必須存在一種運(yùn)轉(zhuǎn)相對良好的金融制度，這種制度能夠使資金從儲蓄者那里流向資金的使用者，特別是流向企業(yè)家。靈活的勞動力市場的重要性也不可低估：如果企業(yè)家不能吸引到新的勞動力，他們就無法成長；如果勞動力規(guī)則過于嚴(yán)厲（特別是如果規(guī)則限制企業(yè)解雇那些表現(xiàn)不佳的雇員或解雇它們不再需要的雇員），企業(yè)家也會沒有發(fā)展的意愿。
第二，制度必須在那些對社會有用的企業(yè)家活動一出現(xiàn)時(shí)便要獎勵它們，否則就不能指望個人會冒著失去自己的資金和時(shí)間的風(fēng)險(xiǎn)，投資于運(yùn)氣不濟(jì)的冒險(xiǎn)項(xiàng)目。這里，法治——特別是財(cái)產(chǎn)和合同權(quán)利——尤為重要。
第三，政府的制度一定不能支持那些旨在瓜分而不是做大經(jīng)濟(jì)蛋糕的行為。這類從社會意義上來說非生產(chǎn)性（盡管在某個意義上也有些企業(yè)家精神）的活動包括犯罪行為（例如，出售非法毒品）以及合法的“尋租”行為（例如，政治游說，或旨在將財(cái)富從一個口袋轉(zhuǎn)到另一個口袋的不負(fù)責(zé)任的法律訴訟行為）。
第四，在成功的企業(yè)家型經(jīng)濟(jì)中，政府制度必須保證獲勝的企業(yè)家和（由企業(yè)家在某個較早時(shí)期創(chuàng)辦的）大型成熟企業(yè)繼續(xù)有持續(xù)不斷地創(chuàng)新和發(fā)展的動力，否則，經(jīng)濟(jì)就會陷入停滯。雖然有效的反托拉斯法有著顯而易見的重要性，但我們更加強(qiáng)調(diào)貿(mào)易的開放性（它可以自動發(fā)揮作用，不需要反托拉斯執(zhí)法無可避免的那種漫長的等待時(shí)間）。
我們懷疑，有些讀者會情不自禁地提出這樣的問題：怎么沒有這個、怎么沒有那個呢？其他一些東西難道不應(yīng)該包括在這個清單中嗎？例如，一個明顯的挑戰(zhàn)來自諸如哈佛大學(xué)的戴維•蘭德斯這樣的人，他們認(rèn)為增長主要取決于文化：有些社會擁有勤勞和樂于創(chuàng)業(yè)的人民，有些國家則沒有。那些擁有勤勞和樂于創(chuàng)業(yè)的文化的國家（美國、歐洲大部分國家、日本、亞洲的很多國家以及最近的印度）增長很快，而那些沒有這類文化的國家（非洲和拉美的大部分國家）增長就慢得多，或者根本不增長（Landes，1999）。
……
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