本書(shū)通過(guò)建立最高(政治)決策者與國(guó)有企業(yè)準(zhǔn)企業(yè)家間的二元博弈模型和附加主管政府的三元博弈模型，探析了國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的演化邏輯。模型主要考慮了與國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)演化相關(guān)的制度知識(shí)、意識(shí)形態(tài)的可接受性、失業(yè)壓力及在改革過(guò)程中發(fā)生的主管政府腐敗行為等四個(gè)因素。主管政府的行為具有雙重性，既推動(dòng)民營(yíng)化進(jìn)程，也阻礙產(chǎn)權(quán)改革的深化，因此可預(yù)期國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革將不會(huì)收斂于完全民營(yíng)化狀態(tài)。本書(shū)還對(duì)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)演化的社會(huì)福利效果進(jìn)行了考察。
本書(shū)的主題是探尋國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)演化過(guò)程的內(nèi)在機(jī)制，這一選題的直接緣由是來(lái)自于對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型現(xiàn)狀的觀察。在中國(guó)改革開(kāi)放將近28年之后，一方面價(jià)格自由化在相當(dāng)廣泛的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中已經(jīng)實(shí)現(xiàn)；另一方面政治體制改革相對(duì)滯后，最高(政治)決策者對(duì)此仍是極為謹(jǐn)慎。只有國(guó)有企業(yè)改革，雖然經(jīng)歷了28年的嘗試與摸索，卻依然處于進(jìn)行狀態(tài)，雖不知何時(shí)何處是終點(diǎn)，可是也積累了大量的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，等待學(xué)者去抽象總結(jié)和理論解釋。
與研究主題相適應(yīng)，本書(shū)主要運(yùn)用的是動(dòng)態(tài)演化的研究方法，并且強(qiáng)調(diào)解釋動(dòng)態(tài)變化過(guò)程應(yīng)該是以發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的內(nèi)生機(jī)制為核心，而不能僅僅通過(guò)外生變量的變化來(lái)解釋制度變遷。對(duì)于外生變量的作用，可以考慮運(yùn)用比較動(dòng)態(tài)方法進(jìn)行分析。本書(shū)的主體部分是最高(政治)決策者與國(guó)有企業(yè)準(zhǔn)企業(yè)家間的二元博弈模型和附加政府主管部門(mén)的三元博弈模型。為了簡(jiǎn)化和使核心問(wèn)題更加突出，該部分主要運(yùn)用了完全信息動(dòng)態(tài)博弈論思想。此外，在分析制度知識(shí)的內(nèi)生演化機(jī)制時(shí)，主要運(yùn)用了主觀博弈論的工具；在分析意識(shí)形態(tài)轉(zhuǎn)化時(shí)，主要運(yùn)用了進(jìn)化博弈論的工具。此后，筆者運(yùn)用福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的知識(shí)對(duì)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)演化結(jié)果的社會(huì)福利水平進(jìn)行了考察。
在模型分析中，我們主要考慮了與國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)演化相關(guān)的四個(gè)因素：制度知識(shí)、意識(shí)形態(tài)的可接受性、失業(yè)壓力及在改革過(guò)程中發(fā)生的政府主管部門(mén)腐敗行為。由于國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的方針由最高(政治)決策者作出，所以上述四個(gè)因素將反映到最高(政治)決策者的決策函數(shù)中。從前三項(xiàng)因素的內(nèi)生演化機(jī)制出發(fā)，似乎可以樂(lè)觀地預(yù)期國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革將收斂于完全民營(yíng)化狀態(tài)；但如果考慮到政府主管部門(mén)的行為，可以證明其是一把“雙刃劍”，既推動(dòng)民營(yíng)化進(jìn)程，也阻礙產(chǎn)權(quán)改革的深化。最后，筆者建立一個(gè)簡(jiǎn)單的福利模型，表明即使國(guó)有企業(yè)實(shí)現(xiàn)了完全的民營(yíng)化，也并不能保證社會(huì)福利水平達(dá)到最大化，因?yàn)樽罡?政治)決策者的偏好與全民的偏好不總是一致。
本書(shū)的研究工作具有理論與現(xiàn)實(shí)兩方面意義。從理論意義而言:(1)嘗試了用內(nèi)生機(jī)制來(lái)解釋國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)演化的整體過(guò)程，并從中發(fā)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)演化的關(guān)鍵因素和內(nèi)在邏輯，指出產(chǎn)權(quán)改革可能收斂的位置；(2)論證了漸進(jìn)式轉(zhuǎn)型的核心在于“最高(政治)決策者最小成本決策”的行為模式；(3)在國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)演化的內(nèi)生機(jī)制的基礎(chǔ)上，探討了外生因素的變化將如何影響國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)演化的發(fā)展方向，以及社會(huì)福利水平的變化情況；(4)采用動(dòng)態(tài)演化分析方法對(duì)演化過(guò)程展開(kāi)研究，并進(jìn)行了比較動(dòng)態(tài)分析，從而超越了僅僅基于靜態(tài)分析或比較靜態(tài)分析所能揭示的經(jīng)濟(jì)規(guī)律。從現(xiàn)實(shí)意義而言，通過(guò)對(duì)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)演化過(guò)程的解釋，可以發(fā)現(xiàn)影響國(guó)有企業(yè)改革的核心因素，并且在外生因素穩(wěn)定的條件下可以對(duì)將來(lái)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)的演化方向進(jìn)行預(yù)測(cè)，同時(shí)為相關(guān)政策的制定提供理論上的支持。
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