這本書對證券規(guī)管的分析還涉及了金融監(jiān)管較新的領(lǐng)域，涵蓋了證券的部分。從歷史角度出發(fā)，只有銀行是被監(jiān)管的——即，銀行需要面對調(diào)查并向監(jiān)管人員提供機密記錄，還需面臨制裁的可能。但是近年來，證券交易委員會的執(zhí)法部門規(guī)模迅速擴大，而且如果一些政策制定者如愿以償?shù)脑�，它還會繼續(xù)擴大。
本書揭示了一個組織如何加強內(nèi)部合規(guī)和管理計劃, 以及如何應(yīng)對美國證券交易委員會、美國商品期貨交易委員會、美國金融業(yè)監(jiān)管局、美國全國期貨協(xié)會的執(zhí)行措施。書中還揭示了如何更好地為美國證券交易委員會、美國金融業(yè)監(jiān)管局、美國全國期貨協(xié)會的監(jiān)管檢查作準(zhǔn)備。
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