證券經(jīng)紀人制度機制是指金融市場機制體內(nèi)，有價證券產(chǎn)品的供求、價格、競爭、風(fēng)險等要素之間互相聯(lián)系及作用機理。在發(fā)達國家，股票市場的出現(xiàn)與發(fā)展是與證券經(jīng)紀人的出現(xiàn)是同步的，股票市場的運行機制恰恰是由證券經(jīng)紀人制定的，但由于中國的股票市場一開始出現(xiàn)的背景不是股票市場交易功能，而是要解決國有企業(yè)發(fā)展過程中資金短缺的問題，這就導(dǎo)致中國的股票市場，并不是一個以證券經(jīng)紀人制度為中心的股市體制。與之相聯(lián)的證券經(jīng)紀人制度也出現(xiàn)了相應(yīng)的缺陷。
隨著中國資本市場取得的長足發(fā)展，對資本市場制度創(chuàng)新正在不斷探索和推進。這一過程中，證券經(jīng)紀人制度的創(chuàng)新和改革就成為必然。我們有幸生活在這個偉大的時代，作為見證者或親歷者，有必要去感受和記錄這些改革和變遷。因此，我們研究了世界各發(fā)達市場證券經(jīng)紀人制度的發(fā)展歷史、主要模式及經(jīng)驗教訓(xùn)。從我國證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)出發(fā)，描述證券經(jīng)紀人發(fā)展歷程，以及證券經(jīng)紀人制度的實踐探索模式，指出我國證券經(jīng)紀人制度存在的缺陷，提出完善我國證券經(jīng)紀人制度的管理思路，即建立以證券經(jīng)紀人為主導(dǎo)的證券經(jīng)紀人制度。
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