本書的起因，乃是有一位朋友提出一個問題：“我”究竟是誰？這個問題不是一言兩語可以解決的。本書的陳述，從新石器文化開始，結(jié)束于帝制皇朝退出歷史。這漫長的時距，不下于一萬年，乃是概括我們這一個復(fù)雜文化共同體演變的過程……在這幾千年來，世界第一次走向全球化的時代，我們審察自己的歸屬和認(rèn)同，也審察族群歸屬和認(rèn)同的原則，應(yīng)是非常嚴(yán)肅的課題，庶幾我們不被狹窄而偏激的族群狂傲挾持，迷失了自己往前走的方向�！S倬云許倬云教授以系統(tǒng)論的方法，圍繞著“中國究竟是什么，我們究竟是誰”這個問題，從新石器時代談起，一直到清朝結(jié)束前夜，講述“華夏/中國”這一個復(fù)雜的共同體是如何不斷演變的。本書的結(jié)構(gòu)體例、行文風(fēng)格，均屬于“大歷史”的范疇，沒有鋪陳細(xì)節(jié)，也沒有繁瑣的論證，而是選擇每個時代在政治、經(jīng)濟(jì)、社會、文化方面的關(guān)鍵點(diǎn)，以及相互間的互動，來勾勒出各個時代的面貌，其中多有令人擊節(jié)的真知灼見，也不時流露出作者對中國文化和當(dāng)代社會的深切關(guān)懷。
作者簡介：
許倬云，1930年生，江蘇無錫人。著名歷史學(xué)家，美國匹茲堡大學(xué)歷史系榮譽(yù)退休教授，臺北中央研究院院士，2004年榮獲美國亞洲學(xué)會杰出貢獻(xiàn)獎。先后執(zhí)教于臺灣大學(xué)、美國匹茲堡大學(xué)，其間多次受聘為香港中文大學(xué)、美國夏威夷大學(xué)、美國杜克大學(xué)、香港科技大學(xué)講座教授。主要作品有《漢代農(nóng)業(yè)》《西周史》《中國古代社會史論》《萬古江河》《我者與他者》，以及《歷史大脈絡(luò)》《從歷史看管理》《從歷史看時代轉(zhuǎn)移》等。
目錄：
自序我們究竟是誰？
緒論在全球化的時代審察自己
第一章新石器時代族群的分合
第二章夏商周：核心的形成
第三章春秋戰(zhàn)國時期的“華夷”觀念
第四章天下帝國：關(guān)鍵性的秦漢時代
第五章秦漢時代的擴(kuò)張
第六章天下國家模式的衰壞
第七章隋唐的天下國家
第八章宋、遼、金和西夏的時代
第九章金、元時代的外族征服
第十章明代：專制皇權(quán)（上）
第十一章明代：專制皇權(quán)（下）
第十二章滿清時代：最后一個征服王朝（上）
第十三章滿清時代：最后一個征服王朝（下）自序我們究竟是誰？緒論在全球化的時代審察自己第一章新石器時代族群的分合第二章夏商周：核心的形成第三章春秋戰(zhàn)國時期的“華夷”觀念第四章天下帝國：關(guān)鍵性的秦漢時代第五章秦漢時代的擴(kuò)張第六章天下國家模式的衰壞第七章隋唐的天下國家第八章宋、遼、金和西夏的時代第九章金、元時代的外族征服第十章明代：專制皇權(quán)（上）第十一章明代：專制皇權(quán)（下）第十二章滿清時代：最后一個征服王朝（上）第十三章滿清時代：最后一個征服王朝（下）第十四章后論：復(fù)雜共同體的形成（上）第十五章后論：復(fù)雜共同體的形成（下）附錄《說中國》·解說（葛兆光）“華夏/中國”不是缺乏歷史，而是歷史太多，它不是只有一個歷史，而是擁有好多個彼此交錯的歷史，這個歷史再給現(xiàn)在的歷史學(xué)家出難題。許先生的筆下，是一部大歷史，有“截斷眾流”的大判斷。我相信，許先生無疑深感現(xiàn)實(shí)世界的刺激，他擔(dān)心的是，在世界文明存在（Being）和變化（Becoming）之大潮中，中國如何自處。
——葛兆光
復(fù)旦大學(xué)教授
我是誰？從哪來？到哪去？是人們最難回答并答案眾多的問題，就像什么是中國？什么是中國人？也有著各種各樣的研究和不同的結(jié)論。許先生則從人的種源、文化的建立、社會的結(jié)構(gòu)，最終到國家的概念和形成，從另一個視角提供了一種分析，有助于讓我們從黑暗中尋找光明之路的指引。
——任志強(qiáng)
著名企業(yè)家
“華夏/中國”不是缺乏歷史，而是歷史太多，它不是只有一個歷史，而是擁有好多個彼此交錯的歷史，這個歷史再給現(xiàn)在的歷史學(xué)家出難題。許先生的筆下，是一部大歷史，有“截斷眾流”的大判斷。我相信，許先生無疑深感現(xiàn)實(shí)世界的刺激，他擔(dān)心的是，在世界文明存在（Being）和變化（Becoming）之大潮中，中國如何自處。
——葛兆光
復(fù)旦大學(xué)教授
我是誰？從哪來？到哪去？是人們最難回答并答案眾多的問題，就像什么是中國？什么是中國人？也有著各種各樣的研究和不同的結(jié)論。許先生則從人的種源、文化的建立、社會的結(jié)構(gòu)，最終到國家的概念和形成，從另一個視角提供了一種分析，有助于讓我們從黑暗中尋找光明之路的指引。
——任志強(qiáng)
著名企業(yè)家
人們常說美國是個大熔爐，許倬云先生的《說中國》告訴我們，其實(shí)中國也是一個大熔爐，中華民族是不同種族和不同文化在漫長的歷史中不斷融合而成的文化共同體。許先生還告訴我們，正是包容、開放，鑄成了這個共同體，一旦失去了包容開放的氣度和天下的格局，中國就停滯不前。讀這本書，有助于我們學(xué)會以平常心看待自己、看待世界，破除狹隘的種族偏見，以積極的態(tài)度擁抱全球化。
——張維迎
北京大學(xué)教授
我們是誰？一直以來，我們以為自己知道�？戳速驹葡壬臅�，才明白，其實(shí)我們基本不太知道。先生行走與書寫都不便，卻讓思考走到最遠(yuǎn)，穿越了歷史與成見。我們的不知道，正是一種對他致敬的方式！
——白巖松
中央電視臺主持人
緒論：在全球化的時代審察自己
自序中提出一個問題：“我們究竟是什么人？”這個問題，確實(shí)有待思量。我們對于自己是誰，常常視為理所當(dāng)然。用今天社會學(xué)、人類學(xué)的名詞來說，這是一個認(rèn)同和歸屬的問題。歸屬的圈子，并不一定是國界，因?yàn)閲缃?jīng)常會變動。也并不一定是族群的理念，因?yàn)樽迦罕旧懋吘故前凑栈騾^(qū)分的，屬于生物學(xué)上的判斷，而且每一代都可能有外來的血統(tǒng)進(jìn)入這一個群體，究竟我們是按照哪一種標(biāo)準(zhǔn)來傳承：父系？母系？或者按照語言、文化學(xué)上的理念來區(qū)分？或者根據(jù)文化本身的定義，按照我們的生活方式、共同持有的價值觀念等，作為定義的標(biāo)尺？而上面這幾個參照標(biāo)準(zhǔn)，從語言到價值觀念各項(xiàng)，也經(jīng)常在變動。人群與人群之間會互相學(xué)習(xí)，飲食習(xí)慣、生活方式和信仰，包括交談的工具（語言、文字），兩代人之間都未必一樣，何況長期的演變更極有可能使得這些因素累積、轉(zhuǎn)變，最終發(fā)展出完全不同的一套文化體系。由此可見，上述的大問題，并不是一言兩語可解決。這本書就是為了思考這個問題，描繪出一些關(guān)于“我們自己何所歸屬”這個問題的發(fā)展過程。從系統(tǒng)論的觀念來看，每一個復(fù)雜的系統(tǒng)，其內(nèi)部各種變量之間不斷地互動，互動之后能夠得到一個總體相。然而，時間永遠(yuǎn)在前進(jìn)，沒有任何總體相可以長久不變。任何復(fù)雜系統(tǒng)，也都不斷地擴(kuò)大或縮小其涵蓋的范圍—在某一個時期，在界外的部分忽然進(jìn)入界內(nèi)；同樣的，本來在界內(nèi)的部分，可以忽然被排除在界外。中國古代的名學(xué)，有“飛鳥無影”“輪不輾地”等觀念，意指飛鳥和車輪都是具象的觀念，然而，他們留下的痕跡卻是不可能被定格的。因此，在本書提出關(guān)于我們自己所屬的系統(tǒng)，我寧可從過程方面著眼，討論其變化，而不從“定格”著眼，咬定某一個時期的體相作為歸屬所在。任何復(fù)雜的系統(tǒng)，無論是宇宙或者是花朵，是世界或者是沙粒，都包含不同的部分，其間又不斷因?yàn)楦髯粤α繌?qiáng)、弱而發(fā)生對抗、分合等“函數(shù)關(guān)系”。在一個大的人群體系之中，我打算以文化理念、政治權(quán)力、社會力量和經(jīng)濟(jì)制度為研究視角，以這四個方面作為考察的基本變量。中國歷史觀念中的朝代，毋寧代表的是政治權(quán)威；可是，任何政治權(quán)威都無法獨(dú)立運(yùn)作，政權(quán)必須倚仗經(jīng)濟(jì)、社會和文化理念三個方向的維系，才能具體地將這一個政權(quán)所統(tǒng)治之下的人群結(jié)合為一個共同體。共同體也不是旦夕可以形成。以雨滴或者雪片比喻，水分子必須要有一個可以結(jié)合的核心，才能擴(kuò)大成為一個大水滴，其重量才足以降落成為雨滴。大而言之，我們所屬的太陽系，也必須有一個太陽作為核心，這一串行星才能構(gòu)成一個星系。因此，在上述變動的過程之中，我們必須要從“成核”開始。在本書中，我們從大概一萬年前開始討論。那時候，東亞地區(qū)進(jìn)入新石器時代，人類群體有比較固定的居住點(diǎn)，這個共同體內(nèi)，開始出現(xiàn)若干文化圈，我們可以將其視為形成中國復(fù)雜系統(tǒng)的“顆�！被颉傲Ｗ印薄？脊艑W(xué)上，結(jié)合各個新石器時代的地區(qū)文化，以及文獻(xiàn)傳留的傳說，二者互相印證以界定這些“粒子”，然后才討論到由此分合、演化，最后形成的一些較大的地方文化。凡此分合、迎拒的過程，在傳說部分，呈現(xiàn)為擬親屬的文化群傳承譜系。接下來我會再談到，為何在今天的黃河流域中游會出現(xiàn)一個核心，以及夏商周的連續(xù)融合如何將四周的地方文化吸納于內(nèi)。接下去，春秋、戰(zhàn)國時期兩階段的演化，將這一核心推展到黃、淮、江、漢，形成中國文化共同體堅實(shí)的“核心”，堪稱為其本部。秦漢時代，一個龐大的共同體網(wǎng)絡(luò)終于形成。這一“天下”格局，以其開放性不斷吸收與消化外來的影響。這一共同體，從此長期屹立于東亞。在共同體之內(nèi)，文化、政治、社會與經(jīng)濟(jì)四環(huán)互相制衡，具有自我調(diào)節(jié)的功效。東漢以后，大批外族進(jìn)入中國，同時中國的主流族群轉(zhuǎn)移于南方。這一調(diào)整過程經(jīng)過上百年，吸收了南、北兩方面的新成分，開啟第二次具有“天下”格局的隋唐時代。在這一時期，亞洲中部和西部出現(xiàn)強(qiáng)大的游牧文化圈，以及由此孕育的伊斯蘭文化。位居?xùn)|亞主流的中國復(fù)雜體系，面對西、北兩方壓力，收縮到這一共同體的本部。宋代中國雖然仍舊以“天下”自居，其實(shí)已經(jīng)縮小為列國體制中的一個國家。遼、金、元與最后的滿清，幾度出現(xiàn)的征服王朝，對中國人的心態(tài)產(chǎn)生嚴(yán)重影響。自從秦漢時代以來，中國基本上是編戶齊民的社會，沒有永久的階級。征服王朝的主奴區(qū)別，改變了統(tǒng)治權(quán)力的性質(zhì)，集權(quán)專制的皇權(quán)抹殺了儒家人本思想對皇權(quán)的約束，也淡化了社會/文化精英的影響力。明代雖是漢人王朝，夾在蒙古和滿清之間，但其皇權(quán)的專制集權(quán)，卻與那些征服皇朝的君權(quán)并無二致。因此，中國經(jīng)歷了四五個世紀(jì)的集權(quán)統(tǒng)治，相當(dāng)程度地喪失了過去政治/社會/文化三環(huán)互相制衡的結(jié)構(gòu)。以上各階段的變化，將在相關(guān)各章分別陳述；也將在后論，闡述共同體內(nèi)各部分之間的分、合、消、長。我不拿族群作為“唯一變數(shù)”來考量，因?yàn)樽迦罕旧硎莻�人的綜合體。由于新陳代謝、個別成員的生死，群體內(nèi)容不斷變化；個人是會移動的，個人成群移動，無論移出遷入，都不斷引發(fā)族群的內(nèi)涵及主客間關(guān)系的變動。如果按照族群某一時空的情形界定該族群，這個復(fù)雜的族群系統(tǒng)將很難被觀察。因此，討論認(rèn)同與歸屬，不能僅僅從族群下手�！诮裉鞏|亞的中國地區(qū)，長久以來并沒有形成西方“民族國家”的觀念。也就是說，政治共同體是一個天下性的大結(jié)構(gòu)，在這個“天下”的下層，才有各種其他的區(qū)塊。這個區(qū)塊在沒有進(jìn)入中華圈以前—甚至以后—可能都是以自己的文化作為歸屬。在中華大圈子之內(nèi)，所謂“百姓”，這“姓”字其實(shí)就相當(dāng)于英文中的“nation”，而不是今天的“surname”。這種基本觀念上的差異，使中國人在討論民族意識時常常有和西文用法不太一致的地方。這是我們這本小書討論中華民族問題時必須理解的一個大前提。在下面各章，我們將從新石器時代各個地方文化之間的接觸、交流、沖突與融合，討論到文化的擴(kuò)散和重組，間接也可以反映人類可能因應(yīng)文化的開展而發(fā)生的各種遷徙與混合。然后，我們會在歷史時代找出幾個關(guān)鍵的時期，針對這些時期的戰(zhàn)爭與貿(mào)易及因此引發(fā)的人群遷移和融合，討論到各地族群之間的混合，以及一些孤立的“口袋地區(qū)”所呈現(xiàn)的地方特色。前面我們提到復(fù)雜體系的“成核”過程，也意指此處各種移動與混合。整體言之，中國五六千年的內(nèi)外變化，猶如各種不同的豆類被倒在一個鍋內(nèi)，不斷地攪和成臘八粥；假如把它們磨成漿，則出現(xiàn)的將是混合的豆?jié){。這種混合，可能就是新加坡學(xué)者報告指陳的：現(xiàn)代中國人基因呈現(xiàn)的高度一致性。長期混合的結(jié)果，不同于選擇刻意保存某種基因的“純種”。我們必須理解：天下沒有真正的“純種”，跑馬場上的純種馬，都是特意保留的單純基因組合，有其一定的長處，但是也有更多遺傳的弱點(diǎn)。人類將來走的道路，也是在不斷地交流與融合之后，逐漸構(gòu)成一個共同的人類種屬。其中，個別的人會呈現(xiàn)不同的外表，而他們的基因卻是上述“豆?jié){型”的混合，那才是所謂“現(xiàn)代人類”。本書的章節(jié)也會討論到“漢人”或是“漢族”這些字眼發(fā)生和演變的過程，以及后來例如“秦人”“唐人”“明人”等類似名稱，為何都不像“漢人”這個詞一樣，有如此長期的生命力。這一串名稱，如所眾知，乃是從皇朝的名稱延伸而來。這些名詞并不是根據(jù)血統(tǒng)或者基因的不同而產(chǎn)生的，而應(yīng)當(dāng)是與文化認(rèn)同關(guān)系密切的社會結(jié)構(gòu)及國家性質(zhì)有關(guān)。在下面有關(guān)的各章，我們會談到，為什么“秦人”在西方文字里面會成為“China”，而在中國的歷史里面，“漢代”這一皇朝稱謂則存在得更持久，代替了“秦人”成為中國的另一名稱，甚至于后世的唐、明皇朝竟不能取代“漢人”。最后，我們也必須要嚴(yán)肅地面對下述問題：為什么過去“中國”有如此強(qiáng)大的吸引力，能將許多外圍的文化吸入華夏圈內(nèi)？從另外一方面看，華夏圈又如何保持足夠的彈性，吸納外圍的文化與族群？今日，我們要考察的課題正是，為什么到了近代，中國喪失了過去的彈性和可塑性，以至于到今天，我們不得不認(rèn)真地審視本書的主題：中華、華夏和漢人？世界在改變，中國也在改變。在這幾千年來世界第一次走向全球化的時代，我們審察自己的歸屬和認(rèn)同，也審察族群歸屬和認(rèn)同的原則，應(yīng)是非常嚴(yán)肅的課題。庶幾我們不被狹窄而偏激的族群狂傲挾持，迷失了自己往前走的方向。中國人能如此自我審察，對世界是有益處的；鄰近的其他國家，在中國的自我審察過程中，不能責(zé)備中國，認(rèn)為中國是以民族情緒威脅他們；中國也因?yàn)閷ψ约河兴私�，不至于產(chǎn)生大國沙文主義，也會因此消減四周鄰居的敵意。
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