西方從貧困社會(huì)步入現(xiàn)代社會(huì)，是因?yàn)闄C(jī)緣巧合還是剝削，抑或是軍事征服？羅森堡和小伯澤爾以大量生動(dòng)翔實(shí)的歷史事實(shí)告訴我們，是一種能夠不斷創(chuàng)新的機(jī)制促進(jìn)了西方現(xiàn)代社會(huì)的經(jīng)濟(jì)變遷。而要確立這樣一種創(chuàng)新機(jī)制，必須具備三個(gè)必要的前提條件：創(chuàng)新決策權(quán)的分散化；實(shí)施創(chuàng)新的能力和手段；持續(xù)不斷地激勵(lì)創(chuàng)新者。正是在這樣的條件下，西方的技術(shù)和組織方面的創(chuàng)新活動(dòng)推動(dòng)了現(xiàn)代化的進(jìn)程并形成了現(xiàn)代化的制度體系。中國(guó)正在努力實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，致力于建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和現(xiàn)代社會(huì)，西方向現(xiàn)代社會(huì)變遷的歷史經(jīng)驗(yàn)可以為我們提供一個(gè)很好的借鑒。
作者簡(jiǎn)介：
內(nèi)森·羅森堡，著名技術(shù)史專(zhuān)家，斯坦福大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，曾出版過(guò)《創(chuàng)新之路：美國(guó)20世紀(jì)的技術(shù)變化》、《技術(shù)與國(guó)民財(cái)富》、《黑匣子：技術(shù)和經(jīng)濟(jì)學(xué)》等多部著作。
目錄：
序
第一章導(dǎo)論
第二章起點(diǎn)：中世紀(jì)
第三章1750年以前的貿(mào)易發(fā)展
第四章有利于商業(yè)發(fā)展的制度演進(jìn)
第五章1750年至1880年的工業(yè)發(fā)展
第六章組織的多樣化：公司
第七章技術(shù)、托拉斯和可交易股票
第八章科學(xué)與財(cái)富的聯(lián)系
第九章企業(yè)的多樣化
第十章暗示與比較
致謝
注釋
索引本書(shū)生動(dòng)、睿智地將經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)和經(jīng)濟(jì)史實(shí)交織在一起，以輕松的筆觸揭示出深刻而精準(zhǔn)的學(xué)術(shù)思想�！萍{德·麥克羅斯基（DonaldN.MeCloskey），《紐約時(shí)報(bào)書(shū)評(píng)》編輯本書(shū)對(duì)西方自中世紀(jì)以來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行了清晰而深入的研究，認(rèn)為政治經(jīng)濟(jì)因素第二章起點(diǎn)：中世紀(jì)
要探索西方世界興盛的緣由，我們需要從它與其他國(guó)家一樣貧困的時(shí)期開(kāi)始，歐洲中世紀(jì)便是這樣一個(gè)起點(diǎn)。當(dāng)時(shí)的西方不單單貧窮，而且也缺少技術(shù)，沒(méi)有大規(guī)模的生產(chǎn)，沒(méi)有發(fā)達(dá)的交通運(yùn)輸、通訊網(wǎng)絡(luò)以及金融體系，而這些都是近代西方富強(qiáng)的重要體現(xiàn)。在比較之后，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，同時(shí)期的中國(guó)，或許還包括伊斯蘭國(guó)家，在技術(shù)上要領(lǐng)先于西方。同樣，在那個(gè)時(shí)期，銀行業(yè)還未出現(xiàn)，商人在經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮的作用不大，而工廠還幾乎不為人所知。
需要明確一下這個(gè)起點(diǎn)的大致時(shí)間。最晚到13世紀(jì)，中世紀(jì)西方社會(huì)的各種制度仍在發(fā)揮著作用，當(dāng)然，在意大利，這些制度的衰落可能要早很多。14世紀(jì)，特別是在下半葉，歐洲社會(huì)發(fā)生了一系列災(zāi)難：連年不斷的戰(zhàn)爭(zhēng)、瘟疫和饑荒。這些災(zāi)難導(dǎo)致人口大量減少，人們的居住面積和耕地面積也都有所縮小。
15世紀(jì)是恢復(fù)時(shí)期，但這并不是簡(jiǎn)單地恢復(fù)中世紀(jì)的各種具體制度。無(wú)論在政治上還是在經(jīng)濟(jì)上，15世紀(jì)的西方開(kāi)始采用近代的各種制度來(lái)取代中世紀(jì)的傳統(tǒng)。在政治方面，法國(guó)、西班牙、葡萄牙和英格蘭都先后建立起了中央集權(quán)的君主制，并最終演變成現(xiàn)代的民族國(guó)家。在經(jīng)濟(jì)方面，造船技術(shù)在15世紀(jì)下半葉取得了重要進(jìn)展，運(yùn)輸成本大大降低，這極大地促進(jìn)了不同地區(qū)和國(guó)家間的貿(mào)易和商業(yè)往來(lái)。隨著貿(mào)易和商業(yè)的發(fā)展，商人階層逐漸壯大，并開(kāi)始展露出他們?cè)诂F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中的作用。此外，隨著技術(shù)的發(fā)展，歐洲的航海家們也開(kāi)始了包括發(fā)現(xiàn)美洲大陸在內(nèi)的一系列重大探險(xiǎn)活動(dòng)。
為了更準(zhǔn)確地把握中世紀(jì)社會(huì)的特征，以及與當(dāng)代西方社會(huì)的差別，我們有必要強(qiáng)調(diào)以下三點(diǎn)。
第一，農(nóng)業(yè)在中世紀(jì)經(jīng)濟(jì)中占據(jù)主導(dǎo)地位。因此，我們首先要考察的是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，以及城鎮(zhèn)的經(jīng)濟(jì)生活。
第二，不管在農(nóng)村還是在城鎮(zhèn)，中世紀(jì)的一些制度往往是把政治和經(jīng)濟(jì)權(quán)力結(jié)合在一起的，農(nóng)村的莊園和城鎮(zhèn)中的行會(huì)都是這樣的制度。經(jīng)濟(jì)部門(mén)不受政治影響的自主發(fā)展是后來(lái)才有的事情。
第三，到中世紀(jì)，勞動(dòng)分工已有了相當(dāng)程度的發(fā)展，專(zhuān)業(yè)化工人之間的產(chǎn)品和勞務(wù)交換的規(guī)模大幅提升。不過(guò)，交換條件的確定是根據(jù)習(xí)俗、慣例和法律，而不是通過(guò)交易者之間的談判。與政治和經(jīng)濟(jì)的不可分割性一樣，根據(jù)習(xí)俗和法律來(lái)制定交換條件也是歐洲中世紀(jì)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)基本特征。
在這種情況下，交換往往帶有強(qiáng)制性，大多數(shù)工匠和農(nóng)奴不得不按習(xí)俗或法律規(guī)定的條件來(lái)提供產(chǎn)品和勞務(wù)。在農(nóng)奴制下，農(nóng)奴從一出生就承襲了父輩的農(nóng)奴地位，他們被束縛在土地上，沒(méi)有選擇其他更具吸引力的職業(yè)的權(quán)利。城鎮(zhèn)居民享有的擇業(yè)權(quán)也不多，因?yàn)橐獜氖侣殬I(yè)需要先做學(xué)徒，這取決于父輩的安排，而結(jié)果常常是進(jìn)入父輩的行會(huì)。行會(huì)成員必須按照行會(huì)的規(guī)定來(lái)工作和銷(xiāo)售產(chǎn)品；在行會(huì)規(guī)定的價(jià)格下，行會(huì)成員無(wú)權(quán)拒絕交易。
這一制度的意識(shí)形態(tài)可以用兩個(gè)詞來(lái)表述，即“公平價(jià)格”和“公平工資”。價(jià)格和工資都必須體現(xiàn)出對(duì)價(jià)值的道德判斷。但事實(shí)上，供求關(guān)系與道德互不相關(guān)。在現(xiàn)代的經(jīng)濟(jì)觀念中，價(jià)格和工資是平衡供求和配置資源的手段，并不涉及任何道德判斷。當(dāng)然，這種現(xiàn)代的觀念產(chǎn)生于很久之后。中世紀(jì)也曾有過(guò)用市場(chǎng)價(jià)格平衡供求的經(jīng)歷，主要發(fā)生在饑荒和城市被包圍期間，那時(shí)價(jià)格機(jī)制強(qiáng)行發(fā)揮了作用。不過(guò)，在那個(gè)時(shí)代的人看來(lái)，糧食價(jià)格在短期內(nèi)急劇上漲，完全歸因于道德敗壞的商人。
與西方歷史上其他任何時(shí)期相比，中世紀(jì)肯定更具浪漫色彩。這不完全是文學(xué)想象的結(jié)果。托尼記錄下了一個(gè)16世紀(jì)的調(diào)查員（赫伯斯通）的感嘆：“已逝去的年代社會(huì)如此和諧。領(lǐng)主和佃戶(hù)之間和睦相處，領(lǐng)主像對(duì)待孩子一樣照料佃戶(hù)，而佃戶(hù)對(duì)領(lǐng)主也像孩子對(duì)父親般愛(ài)戴和服從�！钡珜�(shí)際情況完全不同，用托尼自己的話來(lái)講，封建制度的本質(zhì)是“最赤裸裸和最無(wú)恥的剝削”。
農(nóng)業(yè)：鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)
在中世紀(jì)，鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)占據(jù)著絕對(duì)主導(dǎo)的地位。人們很容易忽視這一點(diǎn)，因?yàn)槲覀儗?duì)中世紀(jì)的了解大多來(lái)自政治史、小說(shuō)、文學(xué)或中世紀(jì)的遺跡。在那個(gè)時(shí)代，大多數(shù)人的生活并不在城堡、城鎮(zhèn)、大教堂或小客店里度過(guò)，而是在鄉(xiāng)間小屋和田間地頭。中世紀(jì)社會(huì)最基本的任務(wù)是，盡可能多地生產(chǎn)糧食。當(dāng)然，這并不是中世紀(jì)西方社會(huì)獨(dú)有的現(xiàn)象，根據(jù)布羅代爾的估計(jì)，在15世紀(jì)至18世紀(jì)期間，世界人口中有80％～90％從事糧食生產(chǎn)。這是人類(lèi)歷史發(fā)展過(guò)程中的必然階段，直到今天，一些第三世界國(guó)家還處于這個(gè)階段。
在對(duì)待這些數(shù)據(jù)時(shí)一定要注意，盡管人口中有80％～90％在從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，但中世紀(jì)的人們也將相當(dāng)多的時(shí)間用于從事其他工作。農(nóng)民把自己的產(chǎn)品運(yùn)往市場(chǎng)并自行銷(xiāo)售；他們的妻子不僅會(huì)在地里幫忙，也負(fù)擔(dān)著紡紗、織布、縫紉和做飯等事務(wù)；莊園的佃農(nóng)也會(huì)出力維修本地道路等。簡(jiǎn)而言之，與現(xiàn)代相比，那時(shí)的農(nóng)業(yè)專(zhuān)業(yè)化程度相差甚遠(yuǎn)。因此，若要與現(xiàn)代5％的農(nóng)業(yè)人口作直接的比較，我們需要在80％～90％這一數(shù)字上打點(diǎn)折扣。不過(guò)，如果是要比較中世紀(jì)與現(xiàn)代社會(huì)之間的城鄉(xiāng)人口分布狀況，上述數(shù)字就無(wú)須調(diào)整�，F(xiàn)代世界已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了城鎮(zhèn)化，而中世紀(jì)的社會(huì)則以鄉(xiāng)村為主。
如此多的人口都在從事糧食生產(chǎn)，本身就說(shuō)明糧食供應(yīng)很不穩(wěn)定，這也是中世紀(jì)社會(huì)生活缺乏保障的根本原因。很多時(shí)候，當(dāng)干旱、蟲(chóng)災(zāi)或戰(zhàn)亂導(dǎo)致莊稼歉收時(shí)，人們可以從附近購(gòu)買(mǎi)和運(yùn)入糧食加以補(bǔ)救。但在中世紀(jì)，商業(yè)和運(yùn)輸能力非常有限，從其所能維持的很小的城市規(guī)模，我們也能看出這一點(diǎn)。舉例來(lái)看，科隆地處萊茵河兩條支流的匯合點(diǎn)，在糧食運(yùn)輸方面的條件比大多數(shù)城市都要好，但直到15世紀(jì)，科隆的居民數(shù)量也只有區(qū)區(qū)2萬(wàn)人。在中世紀(jì)的大多數(shù)地區(qū)，即便是局部地區(qū)的糧食收成下降，也容易引發(fā)饑餓、營(yíng)養(yǎng)不良和疾病的蔓延。而如果糧食大面積歉收，饑荒就不可避免了。
農(nóng)業(yè)：莊園制
中世紀(jì)的社會(huì)生活以莊園為核心，事實(shí)上，用莊國(guó)制來(lái)概括中世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)生活也是非常合理的。在某些方面，莊園制強(qiáng)化了鄉(xiāng)村的孤立狀態(tài)并阻止了社會(huì)試驗(yàn)的開(kāi)展；而在另一些方面，莊園制的沉重負(fù)擔(dān)又促使人們叛亂、逃往城鎮(zhèn)以及參加十字軍和擄掠性軍隊(duì)。
莊園是一種規(guī)模很大而且相當(dāng)復(fù)雜的生產(chǎn)組織，其生產(chǎn)不僅包括種植糧食，也包括碾磨谷物、烤制面包、紡線和織布以及鍛造農(nóng)具等。莊園的鐵匠鋪需要制作莊園生產(chǎn)和生活所需的所有金屬用具。
作為一種經(jīng)濟(jì)組織形式，莊園有三個(gè)主要特點(diǎn)值得特別強(qiáng)調(diào)，而人類(lèi)早期所有的社會(huì)實(shí)踐幾乎都具有這些特點(diǎn)。因此，了解這些特點(diǎn)或許可以給我們一些啟示，西方社會(huì)為什么最終摒棄莊園制，并走上了一條不同于以往的獨(dú)特發(fā)展道路。這三個(gè)特點(diǎn)是：
1.人類(lèi)活動(dòng)的政治和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的統(tǒng)一。
2.佃農(nóng)勞動(dòng)的廣泛使用。
3.高度的自給自足。
這些特點(diǎn)之間往往相互強(qiáng)化。后面兩個(gè)特點(diǎn)強(qiáng)化了習(xí)俗、慣例和法律在決定交換條件方面的作用。而反過(guò)來(lái)，借助對(duì)交換條件的控制，莊園的管理者也能更有效地實(shí)施社會(huì)控制，使佃農(nóng)處于絕對(duì)從屬地位，進(jìn)而維持規(guī)模龐大的佃農(nóng)隊(duì)伍。
1.政治和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的統(tǒng)一
莊園制是整個(gè)封建社會(huì)的一個(gè)組成部分。從定義看，封建制是指土地占有者作為君主的臣民而擁有土地，作為交換，他們需要為君主征戰(zhàn)。換言之，它是這樣的一種制度安排，即土地占有關(guān)系中的等級(jí)制度與軍事關(guān)系中的等級(jí)制度相互對(duì)應(yīng)。由于莊園主擁有的權(quán)力有軍事和政治根源，所以其權(quán)力兼具政治性和經(jīng)濟(jì)性也就不足為奇。對(duì)農(nóng)奴而言，莊園主既是一個(gè)需要效忠的政治首領(lǐng)，也是一個(gè)雇主或地主。兩種完全不同的角色，統(tǒng)一到了莊園主一個(gè)人身上。權(quán)力上的合二為一，使莊園社會(huì)中的政治和經(jīng)濟(jì)徹底交織在一起。沒(méi)有辦法使政治權(quán)力和經(jīng)濟(jì)權(quán)力分開(kāi)，而且，也根本沒(méi)有人想進(jìn)行這種分離。莊園制的本質(zhì)在于，在某種意義上，莊園主執(zhí)行著政府的職能，“只有當(dāng)政府權(quán)力（不僅是政治影響）歸屬于貴族和封地時(shí)，我們才能說(shuō)，西歐的封建主義已得到了充分的發(fā)展”。當(dāng)然，莊園主可以通過(guò)行使政治權(quán)力來(lái)獲取物質(zhì)上的好處，這是一種有利可圖的權(quán)力。不過(guò)，權(quán)力同時(shí)意味著責(zé)任，莊園主必須提供莊園經(jīng)營(yíng)所必需的公共服務(wù)（包括防御作戰(zhàn)、修筑公路和橋梁、開(kāi)設(shè)法庭，通常情況下，其他人不會(huì)提供這些服務(wù)），否則，莊園主從莊園經(jīng)營(yíng)中獲得的收入會(huì)大幅減少。
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