本書在綜合內(nèi)生增長理論、技術(shù)進步理論與國際投資理論的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)研究了對外直接投資逆向技術(shù)溢出效應(yīng)與創(chuàng)新效應(yīng)的作用機理。就中國對外直接投資的發(fā)展及其逆向技術(shù)外溢效應(yīng)、中國技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀與對外直接投資的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)分別進行了詳細(xì)的實證檢驗。從東道國和母國兩個層面探討了影響中國對外直接投資技術(shù)進步效應(yīng)的相關(guān)因素。對中國對外直接投資逆向技術(shù)溢出的母國區(qū)域吸收能力作了具體分析與評價，并提出了具體的政策建議。
長期以來，國際資本流動的相關(guān)問題一直是國際經(jīng)濟學(xué)研究的重點領(lǐng)域。近年來，隨著發(fā)達國家之間以及發(fā)達國家到發(fā)展中國家對外直接投資的快速發(fā)展，國際資本流動出現(xiàn)了新的趨勢。廣大落后的發(fā)展中國家也開始逐步“走出去”，向發(fā)達國家進行對外直接投資。這種資本流動的動因與對外直接投資的逆向技術(shù)進步效應(yīng)是密不可分的。發(fā)展中國家的“技術(shù)尋求型”對外直接投資，成為了他們獲取發(fā)達東道國先進技術(shù)的重要途徑。隨著經(jīng)濟全球化步伐的不斷加速和我國經(jīng)濟的迅速發(fā)展，我國越來越多的企業(yè)開始從全球視角配置資源，逐步擴大對外直接投資的規(guī)模。開放經(jīng)濟條件下，我國企業(yè)如何通技術(shù)尋求型對外直接投資提升自主創(chuàng)新能力，已成為討論建設(shè)創(chuàng)新型國家的新思路。
改革開放以來，我國經(jīng)濟建設(shè)取得了舉世矚目的成就，但與發(fā)達國家相比，技術(shù)水平整體不高。雖然一直推行的外資吸引政策給我們帶來了一定的技術(shù)外溢，但是隨著世界經(jīng)濟格局的不斷變化，單靠吸引外資來獲取技術(shù)外溢已無法滿足我國經(jīng)濟發(fā)展的需要。要想在國際競爭中獲取并保持優(yōu)勢，就必須在多渠道獲取技術(shù)外溢的基礎(chǔ)上，對其消化、吸收從而再創(chuàng)新。對外直接投資作為國際資本的重要流向之一，無疑應(yīng)該成為一國吸引外資的重要補充。中國作為世界上*大的發(fā)展中國家，在不斷推進改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)的進程中，國際投資的技術(shù)溢出應(yīng)該成為促進中國技術(shù)進步的重要途徑。因此，在吸收外商直接投資的同時，如何有效利用對外直接投資的逆向技術(shù)進步效應(yīng)，對提高本國自主創(chuàng)新能力十分重要。
本文首先界定了對外直接投資與技術(shù)進步的相關(guān)概念，提出了一個技術(shù)外溢、技術(shù)創(chuàng)新與對外直接投資的理論分析框架，分別從發(fā)達國家與發(fā)展中國家的視角，對對外直接投資的相關(guān)理論做了簡要回顧。在參考前人研究的基礎(chǔ)上，對對外直接投資的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)、對外直接投資促進母國技術(shù)創(chuàng)新的機理、影響我國對外直接投資技術(shù)進步效應(yīng)的因素等方面做了理論分析，并構(gòu)建了相應(yīng)的計量模型。理論分析之后，本文從我國對外直接投資的規(guī)模、形式、行業(yè)、主體、區(qū)域等方面考察了近年來我國對外直接投資的發(fā)展概況，并同g-7國家進行了國際比較。研究發(fā)現(xiàn)，近年來我國對外直接投資發(fā)展迅速，但總體規(guī)模仍顯滯后，技術(shù)尋求型odi不多，投資區(qū)域過于集中，到發(fā)達國家和地區(qū)的對外直接投資偏少。根據(jù)建立的理論模型，本文運用我國對外直接投資的相關(guān)數(shù)據(jù)，檢驗了我國對外直接投資的逆向技術(shù)外溢效應(yīng)，并對主要經(jīng)濟體直接投資帶來的逆向技術(shù)外溢進行了國際比較。研究發(fā)現(xiàn)，我國通過對外直接投資獲得了正的技術(shù)外溢效應(yīng)，我國到發(fā)達國家和地區(qū)進行對外直接投資對母國的技術(shù)進步具有顯著的促進作用。
進一步，本文考察我國對外直接投資能否給母國帶來技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)。從r&d經(jīng)費支出、專利申請與授權(quán)等方面，對我國與g-7國家的研發(fā)投入與產(chǎn)出狀況進行了比較分析。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，我國r&d經(jīng)費盡管呈逐年遞增趨勢，但研發(fā)投入強度不高，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究領(lǐng)域投入比重偏低，發(fā)明專利授權(quán)量過少。同時，從研發(fā)投入和產(chǎn)出兩個角度，綜合考察了對外直接投資對母國的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)。結(jié)果表明，我國對外直接投資對國內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新活動帶來了正的影響，且大于吸引外商直接投資對國內(nèi)研發(fā)投入與發(fā)明專利授權(quán)量的影響程度；對外直接投資對國內(nèi)創(chuàng)新活動產(chǎn)出（專利授權(quán)量）的影響略大于其對創(chuàng)新活動投入（研發(fā)資本存量）的影響；我國對外直接投資對發(fā)明專利授權(quán)量的影響程度大于其對專利授權(quán)總量的影響程度。這說明，我國的對外直接投資能夠給母國帶來技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，是我國獲取國外先進技術(shù)外溢的重要渠道。
一國對外直接投資技術(shù)進步效應(yīng)的程度會受到多重因素的影響，本文把關(guān)于對外直接投資技術(shù)進步效應(yīng)的主要影響因素歸類于東道國和母國，不僅分析了母國的技術(shù)吸收能力、實際有效匯率和金融發(fā)展水平，還考察了東道國的技術(shù)創(chuàng)新能力、經(jīng)濟發(fā)展水平和對外開放程度等因素對我國技術(shù)進步效應(yīng)的影響。研究發(fā)現(xiàn)，我國逐年下降的實際有效匯率與不斷發(fā)展的金融水平對odi的技術(shù)進步效應(yīng)起到了一定的促進作用，而我國較低的研發(fā)活動投入、財政教育投入以及人力資本水平影響了我國的技術(shù)吸收能力，沒有有效促進我國對外直接投資的技術(shù)進步效應(yīng)；東道國的研發(fā)資本存量是影響我國對外直接投資技術(shù)進步效應(yīng)的首要因素。*后，基于本文的理論分析和實證結(jié)論，提出了擴大對外直接投資，提高消化吸收與再創(chuàng)新能力的相關(guān)政策建議：提升我國對外直接投資層次與水平，豐富“走出去”戰(zhàn)略內(nèi)涵；鼓勵企業(yè)開展技術(shù)尋求型直接投資，加快國外技術(shù)引進步伐；積極推動科學(xué)技術(shù)跨越式發(fā)展，壯大國內(nèi)科技發(fā)展實力；加大教育與研發(fā)投入力度，提高消化吸收與再創(chuàng)新水平。
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