關(guān)于馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)，現(xiàn)在還沒有相當(dāng)全面而且有分析性的英文論著。本書試圖填補這個空白。不過，它既不完整，也不詳盡；許多重要的論題完全省去，其他的也不過是略為一提。雖然如此，我還是希望它能夠幫助人們對一個在已往常遭忽視和淺薄對待的重要社會思想體系有更好的理解。我并未打算在難點上打馬虎眼，但是，有些復(fù)雜的理論問題，若非看上去和手頭的任務(wù)直接有關(guān)，我也不會特意細加論述。
在全書中，我經(jīng)常廣泛地引用馬克思和他的信徒的著作。這無疑是一種笨拙的表述形式，但似乎是不可避免的。不能設(shè)想人們都熟悉馬克思主義的文獻；許多極重要的著作，甚至馬克思本人的著作，也迄今未譯成英文，同時，許多有關(guān)的書籍和期刊，也只有在較大的圖書館中才能找到。此外，對馬克思理論的解釋，有很大的分歧，而我又殷切地希望，不管有些讀者對我自己的解釋有多大的異議，我這些解釋總不要給人以胡說八道的印象。引用《資本論》的地方，系取材于芝加哥市的查理士·克爾公司出版的三卷本。我想在所引用的段落中自行簡化一些標(biāo)點，并在幾處有腳注標(biāo)明的地方，改動了譯文，以便更精確地表達德文原文的意思。
除了介紹和分析其他作者的觀點以外，我還試圖解決一些久有爭議的理論問題，并把一些在我看來至今尚未得到充分剖析的問題，也納入馬克思主義理論的體系之內(nèi)。關(guān)于后者，請讀者特別注意第十章(實現(xiàn)的危機)、第十二章(長期蕭條?)、第十四章(壟斷資本的發(fā)展)、第十五章(壟斷和資本主義的運動規(guī)律)和第十八章(法西斯主義)。主題的編排，遵循一定的程式，即從政治經(jīng)濟學(xué)的最抽象問題——價值論——開始，依次講到當(dāng)前人類社會的一些迫切問題。
在此稿成書的各個階段上，承我們的朋友和同事厚意，閱讀了全部或部分的手稿，并提出了寶貴的批評和建議。其中，我想特別提起的有：厄里�！ち_爾、路易斯·富爾、弗朗茲·紐曼、阿蘭·R．斯威齊、羅伯特·K．麥爾登、斯文德·勞爾森、斯丹萊·摩爾等幾位博士以及保羅·巴蘭先生。我妻馬克辛·雅波爾·斯威齊的批評，特別有益，不過她可以理直氣壯地責(zé)怪我沒有自始至終地接受她的批評。我最為感謝的是都留重人博士，我有幸在多年期間內(nèi)，不僅同他就本書所包含的論題以及范圍更為廣泛的一些有關(guān)問題進行過多次的討論。都留博士閱讀了全部手稿，并在許多地方幫助我在形式和內(nèi)容上加以改進。我很高興，能夠在附錄中列入他對魁奈、馬克思和凱恩斯的再生產(chǎn)表式的解釋和比較。我想，這個附錄對經(jīng)濟學(xué)家們應(yīng)是極為有益的。
不用說，對于我所表述的論點，或者分析中可能存在的一些錯誤，上述各人，誰也不負任何責(zé)任。
我把魯?shù)婪颉は７ㄍさ摹督鹑谫Y本論》(1910年第一版)一書的幾頁譯文，用“帝國主義的意識形態(tài)”為題，列為第二附錄。在英語國家中，現(xiàn)在流行著這么一種說法，說馬克思主義不能理解和預(yù)見那些在今日法西斯國家中登峰造極的意識形態(tài)傾向。對于這種毫無根據(jù)的印象，人們哪怕只從這本在第一次世界大戰(zhàn)前的名著中摘錄一點點，便可加以廓清。
下列出版社，允許自下述各書中引用原文，對此，謹表衷心的謝意：
芝加哥，查理士·克爾公司：卡爾·馬克思著《資本論》三卷集；卡爾·馬克思著《政治經(jīng)濟學(xué)批判》；路易斯·B．鮑丁著《卡爾·馬克思的理論體系》。
紐約，麥克米倫公司：萊昂內(nèi)爾·羅賓斯著《經(jīng)濟科學(xué)的性質(zhì)和意義》；喬安·羅賓遜著《不完全競爭經(jīng)濟學(xué)》。紐約，麥克勞－希爾圖書公司；J．A．熊彼特著《經(jīng)濟周期》，第一卷。
倫敦，麥吐溫有限公司；亞當(dāng)·斯密著《國富論》，第一卷。
紐約，國際出版社：卡爾·馬克思著《法蘭西階級斗爭》；卡爾·馬克思和弗里德里希·恩格斯著《1846—1895年，通訊集——選輯與注釋》；弗·伊·列寧著《帝國主義論》、《共產(chǎn)主義運動中的“左派”幼稚病》；約瑟夫·斯大林著《列寧主義問題》；莫里斯·多布著《政治經(jīng)濟學(xué)和資本主義》。
保羅·M．斯威齊
1942年8月1日于馬薩諸塞州
劍橋市鄧斯特齋
中譯本前言
現(xiàn)在要介紹給讀者的這本書——《資本主義發(fā)展論》，是美國當(dāng)代著名左翼經(jīng)濟學(xué)家保羅·斯威齊的代表作。
斯威齊1910年生于紐約市，在哈佛大學(xué)受完高等教育，1937年獲得經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位。他曾去英國倫敦經(jīng)濟政治學(xué)院進修(1932—1933年)，自此認識到，西方的主流派經(jīng)濟學(xué)，無助于理解20世紀(jì)的重大事變和社會發(fā)展趨勢。然而，能夠解釋這些問題的馬克思主義，在英、美又受到忽視和淺薄對待，這方面的英文出版物也極少。這就燃起了斯威齊要建立“嚴肅的和真正的北美牌馬克思主義”的愿望。1942年出版的《資本主義發(fā)展論》，正是由這個愿望所結(jié)出的一個碩果。此書奠定了他作為一位馬克思主義經(jīng)濟學(xué)家的地位，也結(jié)束了他在哈佛大學(xué)的多年教學(xué)生涯。雖然此后他也曾應(yīng)康奈爾、耶魯、斯坦福、曼徹斯特等大學(xué)和社會研究新學(xué)院之聘為客座教授，但他一生中最重要的事業(yè)是1949年創(chuàng)辦左翼雜志《每月評論》，任該刊主編至今。
在《每月評論》雜志社，他同幾位志同道合者共事，發(fā)表了大量揭露和批判現(xiàn)代資本主義的文章和專著，其中最著名的有《作為歷史的現(xiàn)在》(1953年)、《壟斷資本》(與保羅·巴蘭合著，1966年)、《繁榮的終結(jié)》(與哈里·麥格道夫合著，1981年)、《革命后社會》(1982年)、《馬克思主義四講))(1982年)。這些論著有非常廣泛的影響。鑒此，日本現(xiàn)代經(jīng)濟研究會曾把斯威齊列為自魁奈以來30位大經(jīng)濟學(xué)家之一。
在長逾半個世紀(jì)的學(xué)術(shù)研究活動中．斯威齊的興趣始終集中在兩個方面：分析以壟斷、帝國主義和世界性為特征的現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟的運行和探索資本主義向社會主義的過渡�！顿Y本主義發(fā)展論》作為這兩個主題的初期研究結(jié)晶，對斯威齊的研究方法、立論基礎(chǔ)和獨創(chuàng)見解，已有相當(dāng)鮮明的反映。
就方法論來說，此書繼承馬克思的科學(xué)抽象法和看待社會問題的歷史(變革)眼光。因此，既遵循《資本論》第l卷所實踐的由具體到抽象的步驟，以把握資本主義的本質(zhì)——剩余價值的生產(chǎn)和資本家的積累沖動，又學(xué)習(xí)《資本論》第2、3卷所更多運用的由抽象再上升到具體的方法，在分析中納入先前有意識舍象的某些因素，以解釋現(xiàn)實中存在的事物。斯威齊認為，通過這方法，可以對馬克思來不及分析或語焉不詳?shù)膯栴}作出自己的答案。
關(guān)于立論的基礎(chǔ)，斯威齊在這本書里，確是以馬克思主義的基本觀點為圭臬，如勞動價值論、剩余價值學(xué)說、利潤率下降趨勢、積累與勞動后備軍理論、國家學(xué)說、資本積聚與集中學(xué)說以及資本主義過渡性學(xué)說等等。但同時，他也很注意歷史上在馬克思主義者內(nèi)外部的論爭以及當(dāng)代西方學(xué)者對壟斷資本主義運行的種種觀察。書中有相當(dāng)多的篇幅用于介紹、鑒別和評論各種相關(guān)的和相悖的學(xué)說，并有所揚棄和綜合，其中特別受人注意的有：肯定和補充博爾特凱維奇在價值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價格問題上對馬克思的修正(第七章)、介紹第二國際理論家在“實現(xiàn)危機”和“崩潰”問題上的爭論(第十、十一章)、重申羅莎·盧森堡對修正主義的階級調(diào)和論和“議會道路”論的批判(第十三章)以及吸收希法亭關(guān)于帝國主義意識形態(tài)的觀點(第十七章第2節(jié))。書中附有日本經(jīng)濟學(xué)家都留重人的《論再生產(chǎn)表式》一文，這對讀者理解魁奈、馬克思和凱恩斯在再生產(chǎn)理論上的相通和相異之處，也有所幫助�？梢哉f，斯威齊是在比較和鑒別中弘揚馬克思主義的基本觀點的。
正是因為斯威齊遵循馬克思的方法和基本思路，所以他處身于壟斷資本主義大有發(fā)展的20世紀(jì)，便能聯(lián)系實際而有相當(dāng)出色的理論創(chuàng)新。
在《資本主義發(fā)展論》中展開得較為深入的是提出一個以資本積累為動因的消費不足危機理論，意謂永不滿足的剩余價值貪欲，驅(qū)使資本家階級不斷地提高積累率和資本有機構(gòu)成；于是，在消費方面就呈現(xiàn)為：一方面資本家階級的消費增長落后于全部剩余價值的增長，同時新增積累中工資支付的部分在減退；另方面，消費品的產(chǎn)量卻至少是同生產(chǎn)資料投入量同比例增長，結(jié)果就有消費量增長落后于消費品產(chǎn)量增長的趨勢，遲早便有物價下跌和產(chǎn)量削減的經(jīng)濟危機，或是生產(chǎn)能力長期得不到充分利用的停滯；即使存在著抵消消費不足的因素，也未能從根本上將這趨勢扭轉(zhuǎn)。這個危機和停滯理論，既不同于對資本主義基本矛盾諱莫如深的資產(chǎn)階級的(凱恩斯)有效需求不足論或小資產(chǎn)階級的(如西斯蒙第)消費不足論，也不同于(多布和普利賽爾等所誤解的)單純利潤率下降危機論，更不同于把生產(chǎn)同消費截然分開的杜岡—巴拉諾夫斯基的比例失調(diào)論。然而，與資本積累相聯(lián)系的消費不足，又包容了利潤率下降的因素，也體現(xiàn)了一種比例失調(diào)，所以，在斯威齊看來，這個危機理論既可以把散見于《資本論》各卷而看似不同的馬克思的種種言論統(tǒng)一起來，又可以避免馬克思主義者們各執(zhí)經(jīng)典一詞而產(chǎn)生的混亂。
對于資本積累過程的矛盾分析，又使斯威齊得以在本書中對壟斷資本主義經(jīng)濟的運行作出創(chuàng)造性的和細致的描述。他指出，積累是壟斷的正常伴侶，因為積累擴大了生產(chǎn)單位的規(guī)模，而規(guī)模經(jīng)濟效益正是促使競爭走向集中和壟斷的基本動因；反過來，壟斷把剩余價值從較小塊的資本轉(zhuǎn)向較大塊的資本，這就提高了積累在一定量剩余價值中的比重。對價格高于均衡值、產(chǎn)量低于均衡值的壟斷資本來說，高額利潤本已有了保證，現(xiàn)在壟斷提高了積累率，有招致利潤率下降的可能，壟斷組織更不愿意在自己的禁臠內(nèi)使用其積累，而寧可將新資本投于行業(yè)之外或國外的競爭性領(lǐng)域，并且更注意采用節(jié)約勞動力的新技術(shù)，這就加劇了競爭性領(lǐng)域中利潤率下降和消費不足的趨勢，即增添了危機和蕭條的誘因。斯威齊對于壟斷資本主義經(jīng)濟的運行，有著比馬克思和列寧更具體的分析。
由此，斯威齊又為列寧在1916年提出的著名命題“帝國主義是資本主義的壟斷階段”注入了新的內(nèi)容。例如，他指出：保護貿(mào)易的政策，有時不是自衛(wèi)，而是進攻，即便利本國壟斷資本對外國傾銷；資本輸出誠然是在國內(nèi)投資機會不多且民眾貧困的條件下進行，但國內(nèi)投資機會減少和民眾貧困又恰恰是由壟斷資本的對外投資決策(追求較高邊際利潤率和減輕國內(nèi)勞動力市場壓力)所造成；帝國主義固有其經(jīng)濟、政治根源，也有壟斷資本所歪曲和煽動的民族主義意識在作祟。斯威齊對帝國主義一個特殊形式法西斯主義的剖析(第十八章)，無疑地是馬克思主義經(jīng)典作家前所未言的；對帝國主義極限(第十七章第6節(jié))的界定，也應(yīng)該說頗有新意。至于他在書中所展望的資本主義的末日，雖然曾受到很多非議，也未為事實所證明，但總還是一種創(chuàng)見。
由上可見，斯威齊的《資本主義發(fā)展論》，雖然是以“馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)原理”為副題，卻不僅是一本在英語國家中普及馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)的教材，也是用馬克思的方法與基本原理解釋當(dāng)代資本主義運行的專著。所以，該書一出版，就受到全世界學(xué)者的注意，不但多次重印，且被譯成多國文字。隨之而來的，當(dāng)然是紛紛的批評和討論。抑揚中明辨了許多問題，也留下了未解的紐結(jié)。例如，博爾特凱維奇在“轉(zhuǎn)形問題”上的修正，經(jīng)此書介紹和補充之后，引起了長達20年的論戰(zhàn)(有人說這是經(jīng)濟學(xué)中一陣“空忙”)；書中提出的消費不足危機理論，在馬克思主義者和資產(chǎn)階級學(xué)者中更有多方面的廣泛反響，連英國著名馬克思主義者莫里斯·多布在為本書英國版(1946年)作序時仍表示對此論有懷疑；書中有謂，由于壟斷組織有日益充裕的內(nèi)部融資，新證券發(fā)行將日趨萎縮，產(chǎn)業(yè)資本家對銀行信貸的依賴將降低，故“金融資本”這個詞可以廢棄(第十四章末段)，對此也有尚未了結(jié)的筆墨官司戶；還有，對資本主義未來的展望，盡管斯威齊在本書第二次印刷時(1946年)已經(jīng)改變了初版的一些提法，但基本的觀點依然是英美的“和平過渡”，這在馬克思主義者中也不易取得共識。
限于“前言”的篇幅和譯者的水平，我們不能在這里詳盡介紹更多的書評。不過，聯(lián)系1990年以來世界上一些社會主義國家的經(jīng)歷，不妨再提出兩點“馬后炮”式的質(zhì)疑：一是書中所十分強調(diào)的社會主義國家在使用價值的計劃生產(chǎn)和境內(nèi)生活水平的提高上所顯示的優(yōu)越性和吸引力(第十九章第2節(jié))，是否自這個制度建立之日起就是如此，而無須經(jīng)過體制的調(diào)整與改革來保持這種優(yōu)勢?二是調(diào)整與改革，如果包含有價值規(guī)律的利用和某種市場經(jīng)濟的實行，那么，斯威齊在本書中所表述的一個命題——“價值和計劃相對立的程度，也同資本主義與社會主義的對立一樣”(第三章第4節(jié))是否還能成立?
盡管這本書有這樣那樣需待商榷的問題，但就其在資本主義堡壘中中肯而透徹地闡述馬克思主義政治經(jīng)濟學(xué)原理的歷史功績來說，和就其努力運用馬克思主義的方法與基本觀點來解釋當(dāng)代資本主義經(jīng)濟運行的成就來說，它都不失為經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域中一本值得研讀和于人有益的好書。我們正因為這個緣故而樂于接受翻譯的邀約，但我們的拙陋譯筆可能不足以表達書的精意。不當(dāng)之處，還望讀者高明批評指正。
陳觀烈
1993年2月
序
第二次印刷本序
導(dǎo)言
第一篇 價值與剩余價值
第一章 馬克思的方法
一、抽象法的應(yīng)用
二、馬克思思想的歷史性質(zhì)
第二章 價值質(zhì)問題
一、引言
二、使用價值
三、交換價值
四、勞動與價值
五、抽象勞動
六、價值理論中量的方面與質(zhì)的方面的關(guān)系
七、商品的拜物教性質(zhì)
第三章 價值量問題
一、第一步
二、競爭的作用
三、需求的作用
四、“價值規(guī)律”與“計劃原理”
五、價值與生產(chǎn)價格
六、壟斷價格
第四章 剩余價值與資本主義
一、資本主義
二、剩余價值的來源
三、價值的構(gòu)成
四、剩余價值率
五、資本的有機構(gòu)成
六、利潤率
第二篇 積累過程
第五章 積累與后備軍
一、簡單再生產(chǎn)
二、積累的源泉
三、積累與勞動力的價值——問題的提出
四、馬克思的解答——勞動后備軍
五、資本主義進程的性質(zhì)
第六章 利潤率的下降趨勢
一、馬克思關(guān)于這個規(guī)律的系統(tǒng)表述
二、起反作用的各種因素
三、對本規(guī)律的一個批評
第七章 價值轉(zhuǎn)化為價格
一、問題的提出
二、馬克思的解答
三、另一個解答
四、博爾特凱維奇方法的一個推論
五、價格計算的重要意義
六、為什么不從價格計算開始？
第三篇 危機與蕭條
第八章 資本主義危機的性質(zhì)
一、簡單商品生產(chǎn)與危機
二、薩伊定律
三、資本主義與危機
四、危機的兩種類型
第九章 與利潤率下降趨勢相聯(lián)系的危機
第十章 實現(xiàn)的危機
一、比例失調(diào)引起的危機
二、消費不足引起的危機
附錄
第十一章 崩潰問題的爭論
一、引言
二、愛德華·伯恩施坦
三、正統(tǒng)派的反擊
四、杜岡－巴拉諾夫斯基
五、康拉德·施密特
六、考茨基在1902年的見解
七、路易·B．鮑丁
八、羅莎·盧森堡
九、戰(zhàn)后的各種態(tài)度
十、亨利克·格羅斯曼
第十二章 長期蕭條?
一、引言
二、資本主義擴張的條件
三、抵制消費不足趨勢的各種力量
四、一定是消費不足占優(yōu)勢嗎？
第四篇 帝國主義
第十三章 國家
一、經(jīng)濟理論中的國家
二、國家的首要職能
三、作為一個經(jīng)濟工具的國家
四、政體問題
五、國家作用的評價
第十四章 壟斷資本的發(fā)展
一、資本的積累
二、資本的集中
三、股份公司
四、卡特爾、托拉斯與合并
五、銀行的作用
第十五章 壟斷與資本主義運動規(guī)律
一、壟斷與價格
二、壟斷與利潤率
三、壟斷與積累
四、壟斷與流通費用的提高
五、結(jié)論
第十六章 世界經(jīng)濟
一、總的考察
二、競爭時期的經(jīng)濟政策
三、經(jīng)濟政策的轉(zhuǎn)變
第十七章 帝國主義
一、引言
二、民族主義、軍國主義與種族主義
三、帝國主義與各階級
四、帝國主義與國家
五、重新分割世界的戰(zhàn)爭
六、帝國主義的極限
第十八章 法西斯主義
一、法西斯主義的條件
二、法西斯主義的得勢
三、法西斯的“革命”
四、法西斯主義下的統(tǒng)治階級
五、法西斯主義能排除資本主義的矛盾嗎？
六、法西斯主義是不可避免的嗎？
第十九章 未來的展望
一、自由資本主義改良的前景
二、世界資本主義的沒落
附錄一 關(guān)于再生產(chǎn)表式問題
附錄二 帝國主義的意識形態(tài)
譯名對照表
目錄：
序
第二次印刷本序
導(dǎo)言
第一篇 價值與剩余價值
第一章 馬克思的方法
一、抽象法的應(yīng)用
二、馬克思思想的歷史性質(zhì)
第二章 價值質(zhì)問題
一、引言
二、使用價值
三、交換價值
四、勞動與價值
五、抽象勞動
六、價值理論中量的方面與質(zhì)的方面的關(guān)系
七、商品的拜物教性質(zhì)
第三章 價值量問題
一、第一步
二、競爭的作用
三、需求的作用
四、“價值規(guī)律”與“計劃原理”
五、價值與生產(chǎn)價格
六、壟斷價格
第四章 剩余價值與資本主義
一、資本主義
二、剩余價值的來源
三、價值的構(gòu)成
四、剩余價值率
五、資本的有機構(gòu)成
六、利潤率
第二篇 積累過程
第五章 積累與后備軍
一、簡單再生產(chǎn)
二、積累的源泉
三、積累與勞動力的價值——問題的提出
四、馬克思的解答——勞動后備軍
五、資本主義進程的性質(zhì)
第六章 利潤率的下降趨勢
一、馬克思關(guān)于這個規(guī)律的系統(tǒng)表述
二、起反作用的各種因素
三、對本規(guī)律的一個批評
第七章 價值轉(zhuǎn)化為價格
一、問題的提出
二、馬克思的解答
三、另一個解答
四、博爾特凱維奇方法的一個推論
五、價格計算的重要意義
六、為什么不從價格計算開始
第三篇 危機與蕭條
第八章 資本主義危機的性質(zhì)
一、簡單商品生產(chǎn)與危機
二、薩伊定律
三、資本主義與危機
四、危機的兩種類型
第九章 與利潤率下降趨勢相聯(lián)系的危機
第十章 實現(xiàn)的危機
一、比例失調(diào)引起的危機
二、消費不足引起的危機
附錄
第十一章 崩潰問題的爭論
一、引言
二、愛德華·伯恩施坦
三、正統(tǒng)派的反擊
四、杜岡－巴拉諾夫斯基
五、康拉德·施密特
六、考茨基在1902年的見解
七、路易·B．鮑丁
八、羅莎·盧森堡
九、戰(zhàn)后的各種態(tài)度
十、亨利克·格羅斯曼
第十二章 長期蕭條
一、引言
二、資本主義擴張的條件
三、抵制消費不足趨勢的各種力量
四、一定是消費不足占優(yōu)勢嗎
第四篇 帝國主義
第十三章 國家
一、經(jīng)濟理論中的國家
二、國家的首要職能
三、作為一個經(jīng)濟工具的國家
四、政體問題
五、國家作用的評價
第十四章 壟斷資本的發(fā)展
一、資本的積累
二、資本的集中
三、股份公司
四、卡特爾、托拉斯與合并
五、銀行的作用
第十五章 壟斷與資本主義運動規(guī)律
一、壟斷與價格
二、壟斷與利潤率
三、壟斷與積累
四、壟斷與流通費用的提高
五、結(jié)論
第十六章 世界經(jīng)濟
一、總的考察
二、競爭時期的經(jīng)濟政策
三、經(jīng)濟政策的轉(zhuǎn)變
第十七章 帝國主義
一、引言
二、民族主義、軍國主義與種族主義
三、帝國主義與各階級
四、帝國主義與國家
五、重新分割世界的戰(zhàn)爭
六、帝國主義的極限
第十八章 法西斯主義
一、法西斯主義的條件
二、法西斯主義的得勢
三、法西斯的“革命”
四、法西斯主義下的統(tǒng)治階級
五、法西斯主義能排除資本主義的矛盾嗎
六、法西斯主義是不可避免的嗎
第十九章 未來的展望
一、自由資本主義改良的前景
二、世界資本主義的沒落
附錄一 關(guān)于再生產(chǎn)表式問題
附錄二 帝國主義的意識形態(tài)
譯名對照表
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