《金融罪與罰》是一部具有紀(jì)實(shí)性、文學(xué)性和專(zhuān)業(yè)性的短篇小說(shuō)集�！督鹑谧锱c罰》的七個(gè)故事均以作者杜曉麗辦理的、發(fā)生于浦東而在全國(guó)影響頗大的七個(gè)真實(shí)金融法案例為背景和原型。作者穿插了很多珍貴的金融背景資料，將法庭風(fēng)云詳實(shí)再現(xiàn)，不僅豐富了小說(shuō)的內(nèi)容，更是對(duì)大眾的普法，而且因?yàn)樗x的案件類(lèi)型新穎專(zhuān)業(yè)，希望可資同行借鑒。
目錄：
1.全國(guó)第一家證券公司衰亡案——北泰證券公司非法吸收公眾存款案
2.全國(guó)第一起背信損害上市公司利益案——南京瑪斯懷特集團(tuán)掏空上海萬(wàn)科隆案
3.全國(guó)最大的法人單位內(nèi)幕交易案——上海恒遠(yuǎn)大實(shí)業(yè)內(nèi)幕交易案
4.胡子成等五人非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)案
5.保薦人內(nèi)幕交易第一案——謝華勝、艾雪內(nèi)幕交易案
6.全國(guó)最大老鼠倉(cāng)案——李東勝利用未公開(kāi)信息交易案
7.郭敏等六人非法經(jīng)營(yíng)外匯案
五
2002年開(kāi)始，北泰證券的高層領(lǐng)導(dǎo)開(kāi)始了表面不動(dòng)聲色的換血。
2002年4月，不到三十歲的繆城接替李文，執(zhí)掌北泰證券張楊路營(yíng)業(yè)部。這個(gè)營(yíng)業(yè)部可說(shuō)是北泰證券的標(biāo)志，是其旗下所有營(yíng)業(yè)部中的贏利大戶，在接下來(lái)的委托理財(cái)業(yè)務(wù)中更是功不可沒(méi)。而在此經(jīng)營(yíng)了近十年的北泰證券代表人李文升任公司做副總。
另一個(gè)老北泰的代表人物黃高明也不再擔(dān)任總經(jīng)理，升任副董事長(zhǎng)，總經(jīng)理由來(lái)自華全證券的黃群接任，黃群人高馬大，性格剛烈，但與此形成反差的是，他僅僅只扮演了一個(gè)過(guò)渡性的角色。不到半年，接任者戴捷繼位。
北泰證券的“老人”們似乎都換到了離話語(yǔ)權(quán)較遠(yuǎn)的位置，真是“一朝天子一朝臣”啊，權(quán)利場(chǎng)上總是如此翻云覆雨。
但過(guò)了幾年之后再回視當(dāng)年，老北泰的幾個(gè)重臣都有一種劫后余生的感覺(jué)，“塞翁失馬，焉知非�！保�(dāng)年所有的失意和不甘似乎都有了等值的交換，都變成了一種莫大的僥幸。人生，真是一個(gè)大轉(zhuǎn)盤(pán)。
戴捷的到來(lái)，就像為北泰證券的委托理財(cái)業(yè)務(wù)注射了一劑強(qiáng)力興奮劑。他是東世紀(jì)的股東之一的代表，又曾經(jīng)在知名券商君全證券里面效過(guò)力，有著豐富的證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，加之與東世紀(jì)不一般的關(guān)系，使他對(duì)改變當(dāng)時(shí)北泰證券開(kāi)始微顯的頹勢(shì)、把北泰證券迅速做強(qiáng)做大充滿了自信。
與黃群的外形不同，戴捷略顯文弱，一副金絲邊的眼境平添了幾分儒雅和知性，而在此外表掩蓋下的強(qiáng)硬性格使其很快在北泰證券站穩(wěn)了腳跟。
2003年新年剛過(guò)，戴捷一上任，就立刻摸清了北泰證券的那點(diǎn)老底。帳面上，2002年北泰證券經(jīng)營(yíng)虧損了幾千萬(wàn)元，經(jīng)核帳估計(jì)有7億元左右的呆、壞帳。接下來(lái)的公司董事會(huì)中，最后達(dá)成的工作指標(biāo)是：2003年公司融資資金要達(dá)到15億元，全年的利潤(rùn)必須達(dá)到1.5億元。
戴捷初步預(yù)算了一下，要完成創(chuàng)利1.5億元，需要加強(qiáng)公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)，這三塊業(yè)務(wù)需要投資5億元。另外北泰證券從2002年初開(kāi)始大量買(mǎi)人“東岳井油”股票，為了維護(hù)盤(pán)面，需要有將近10億元的流動(dòng)資金。但是股東沒(méi)有一分錢(qián)的增資，這15億元只有向市場(chǎng)要了，也就是要擴(kuò)大委托理財(cái)?shù)囊?guī)模。就去年的那些規(guī)模，哪里完得成指標(biāo)呢，可完不成指標(biāo)，沒(méi)有工作業(yè)績(jī)，怎么可能給大股東一個(gè)好印象，又怎么可能在這個(gè)新環(huán)境樹(shù)立威信呢，難道又要像前幾任，屁股還沒(méi)坐熱，就被撇到一邊涼快去嗎？還有，當(dāng)然這是必須的，還有那些優(yōu)渥的工資獎(jiǎng)金待遇呢，人生一世、草木一秋，不拼搏拼搏哪來(lái)的顏如玉和黃金屋呢，正是三十多歲的黃金時(shí)期，年富力強(qiáng)，要好好珍惜啊。
他急切地找到江學(xué)亮和馬道遠(yuǎn)。
“馬總，理財(cái)規(guī)模要擴(kuò)大，像原來(lái)的那些規(guī)模太小的不必做了，費(fèi)時(shí)費(fèi)事又沒(méi)有效率。我想過(guò)了，低于500萬(wàn)元的單子就不必接了，除了委托理財(cái)以外，還可以拓寬渠道，比方搞國(guó)債回購(gòu)，還可以利用三方監(jiān)管的模式將股票抵押借款�！苯瓕W(xué)亮朝戴捷露出贊許的微笑。轉(zhuǎn)頭以征詢的眼光又看看馬道遠(yuǎn)，在有第三人在場(chǎng)的情況下，江學(xué)亮的話總是少而又少。
馬道遠(yuǎn)心中有些不悅，對(duì)于這個(gè)同樣是江學(xué)亮推薦來(lái)的，自恃甚高，不顧一切，一來(lái)便一副“舍我其誰(shuí)”模樣的年輕人有著說(shuō)不清道不明的反感和抵觸。什么叫“原來(lái)規(guī)模太小”，做什么事情不都有個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程，大家不都是在摸著石頭過(guò)河嗎？但礙于江學(xué)亮在場(chǎng)，他強(qiáng)壓下了一絲怒火。
“我覺(jué)得也挺不錯(cuò)的，但這么大的數(shù)額，客源問(wèn)題怎么解決呢？”P(pán)11－13
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