《金融罪與罰》是一部具有紀(jì)實性、文學(xué)性和專業(yè)性的短篇小說集�！督鹑谧锱c罰》的七個故事均以作者杜曉麗辦理的、發(fā)生于浦東而在全國影響頗大的七個真實金融法案例為背景和原型。作者穿插了很多珍貴的金融背景資料，將法庭風(fēng)云詳實再現(xiàn)，不僅豐富了小說的內(nèi)容，更是對大眾的普法，而且因為所選的案件類型新穎專業(yè)，希望可資同行借鑒。
目錄：
1.全國第一家證券公司衰亡案——北泰證券公司非法吸收公眾存款案
2.全國第一起背信損害上市公司利益案——南京瑪斯懷特集團掏空上海萬科隆案
3.全國最大的法人單位內(nèi)幕交易案——上海恒遠(yuǎn)大實業(yè)內(nèi)幕交易案
4.胡子成等五人非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)案
5.保薦人內(nèi)幕交易第一案——謝華勝、艾雪內(nèi)幕交易案
6.全國最大老鼠倉案——李東勝利用未公開信息交易案
7.郭敏等六人非法經(jīng)營外匯案
五
2002年開始，北泰證券的高層領(lǐng)導(dǎo)開始了表面不動聲色的換血。
2002年4月，不到三十歲的繆城接替李文，執(zhí)掌北泰證券張楊路營業(yè)部。這個營業(yè)部可說是北泰證券的標(biāo)志，是其旗下所有營業(yè)部中的贏利大戶，在接下來的委托理財業(yè)務(wù)中更是功不可沒。而在此經(jīng)營了近十年的北泰證券代表人李文升任公司做副總。
另一個老北泰的代表人物黃高明也不再擔(dān)任總經(jīng)理，升任副董事長，總經(jīng)理由來自華全證券的黃群接任，黃群人高馬大，性格剛烈，但與此形成反差的是，他僅僅只扮演了一個過渡性的角色。不到半年，接任者戴捷繼位。
北泰證券的“老人”們似乎都換到了離話語權(quán)較遠(yuǎn)的位置，真是“一朝天子一朝臣”啊，權(quán)利場上總是如此翻云覆雨。
但過了幾年之后再回視當(dāng)年，老北泰的幾個重臣都有一種劫后余生的感覺，“塞翁失馬，焉知非�！保�(dāng)年所有的失意和不甘似乎都有了等值的交換，都變成了一種莫大的僥幸。人生，真是一個大轉(zhuǎn)盤。
戴捷的到來，就像為北泰證券的委托理財業(yè)務(wù)注射了一劑強力興奮劑。他是東世紀(jì)的股東之一的代表，又曾經(jīng)在知名券商君全證券里面效過力，有著豐富的證券從業(yè)經(jīng)驗，加之與東世紀(jì)不一般的關(guān)系，使他對改變當(dāng)時北泰證券開始微顯的頹勢、把北泰證券迅速做強做大充滿了自信。
與黃群的外形不同，戴捷略顯文弱，一副金絲邊的眼境平添了幾分儒雅和知性，而在此外表掩蓋下的強硬性格使其很快在北泰證券站穩(wěn)了腳跟。
2003年新年剛過，戴捷一上任，就立刻摸清了北泰證券的那點老底。帳面上，2002年北泰證券經(jīng)營虧損了幾千萬元，經(jīng)核帳估計有7億元左右的呆、壞帳。接下來的公司董事會中，最后達成的工作指標(biāo)是：2003年公司融資資金要達到15億元，全年的利潤必須達到1.5億元。
戴捷初步預(yù)算了一下，要完成創(chuàng)利1.5億元，需要加強公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)，這三塊業(yè)務(wù)需要投資5億元。另外北泰證券從2002年初開始大量買人“東岳井油”股票，為了維護盤面，需要有將近10億元的流動資金。但是股東沒有一分錢的增資，這15億元只有向市場要了，也就是要擴大委托理財?shù)囊?guī)模。就去年的那些規(guī)模，哪里完得成指標(biāo)呢，可完不成指標(biāo)，沒有工作業(yè)績，怎么可能給大股東一個好印象，又怎么可能在這個新環(huán)境樹立威信呢，難道又要像前幾任，屁股還沒坐熱，就被撇到一邊涼快去嗎？還有，當(dāng)然這是必須的，還有那些優(yōu)渥的工資獎金待遇呢，人生一世、草木一秋，不拼搏拼搏哪來的顏如玉和黃金屋呢，正是三十多歲的黃金時期，年富力強，要好好珍惜啊。
他急切地找到江學(xué)亮和馬道遠(yuǎn)。
“馬總，理財規(guī)模要擴大，像原來的那些規(guī)模太小的不必做了，費時費事又沒有效率。我想過了，低于500萬元的單子就不必接了，除了委托理財以外，還可以拓寬渠道，比方搞國債回購，還可以利用三方監(jiān)管的模式將股票抵押借款�！苯瓕W(xué)亮朝戴捷露出贊許的微笑。轉(zhuǎn)頭以征詢的眼光又看看馬道遠(yuǎn)，在有第三人在場的情況下，江學(xué)亮的話總是少而又少。
馬道遠(yuǎn)心中有些不悅，對于這個同樣是江學(xué)亮推薦來的，自恃甚高，不顧一切，一來便一副“舍我其誰”模樣的年輕人有著說不清道不明的反感和抵觸。什么叫“原來規(guī)模太小”，做什么事情不都有個循序漸進的過程，大家不都是在摸著石頭過河嗎？但礙于江學(xué)亮在場，他強壓下了一絲怒火。
“我覺得也挺不錯的，但這么大的數(shù)額，客源問題怎么解決呢？”P11－13
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